'집합투자재산 규정 위반' 코레이트자산운용에 기관주의 2022-04-28 05:57:00

금지 위반, 집합투자재산 평가 부적정, 준법 감시인·위험관리책임자에 대한 성과평가 기준 부적정 등을 적발했다. 이에 기관주의와 과태료 8천200만원을 부과하고 임원 3명과 직원 4명을 징계했다. 코레이트자산운용은 투자자의 요청에 따라 집합투자재산으로 프로젝트 파이낸싱(PF) 대출을 실행한 적이 있고, PF대출 만기...

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• #집합투자재산 규정 #집합투자재 #통보 #코레이트자산운용 #대한

[우크라 침공] 쉬운 대러제재 동나…서방에 '양날의 칼'만 남았다 2022-04-07 16:12:11

준법감시인을 맡았던 대니얼 태너바움도 에너지 수입 억제에 대한 통일성이 부족하다는 것은 곧 러시아에 대한 압박을 늘리는 선택지가 한정적이라는 의미라고 설명했다. 그러면서도 이날 발표된 러시아에 대한 신규 투자 금지 제재는 더 많은 다국적 기업이 러시아를 떠나도록 만들 수 있다고 평가했다. 한편으로는 의약품...

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• #우크라 침공

[단독] "삼성생명에서 차보험을?"…금소법 비웃는 SNS 보험광고 2022-03-29 18:57:57

들어보겠습니다. [변혜원 보험연구원 실장 : 이 부분은 약간 회색지대 같아요. 내부통제 기준을 마련하고 조금 더 확실히 해야 하는…법인대리점의 경우에도 준법감시인이 바이럴 광고에 대해 체크하고 심의하는 과정들을 좀 더 강화하는 게 필요할 것 같아요. 장기적으로 판매자에 대한 신뢰나 보험사에 대한 신뢰도가...

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• #삼성생명에서 차보험을금소법

삼성증권, 한국거래소 컴플라이언스 대상 수상 2022-03-17 11:35:41

개인 부문에서는 케이프투자증권 준법감시인 등 8명이 상을 받았다. 거래소는 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 자본시장 건전성을 제고하기 위해 회원사 내부통제평가 결과를 기초로 컴플라이언스 대상을 선정한다. srchae@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단 전재-재배포 금지>

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• #삼성증권 한국거래소 #시스템 #대상 #거래소

하나은행 제재 취소소송 1심 판결문보니…DLF 안전성 과장 2022-03-17 07:17:00

감시인의 승인 없어 고객용 설명서로 활용하는 위법을 저질렀다. 이 상품의 상품위원회 부의 안건에는 '예금형 선호 고객의 수요 충족', '정기예금과 같은 안전자산 선호고객의 수요 충족' 등과 같이 안전성을 과장한 표현이 기재됐다. 판매 교육자료에도 손실이 거의 발생하지 않는 사례만 제시했으며,...

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• #하나은행 제재 #상품 #하나은행 #의무 #내부통제기준 #마련 #위반 #판매 #부회장 #재판부 #투자자

금융당국, 함영주·하나은행 DLF 소송 패소에 "재판부 판결 존중" 2022-03-14 16:48:27

준법감시인 제도를 형식적으로 운영하거나 일부 내규는 실효성이 없는 상태로 방치하는 등 불완전판매 방지를 위한 의무를 다하지 않았다고 봤다. 이에 대해 금융위원회와 금융감독원은 "1심 재판부의 판결을 존중한다"며 "판결 내용을 면밀히 검토해 향후 입장을 정리할 계획"이라고 밝혔다. 김수현 한경닷컴 기자...

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• #금융당국 함영주하나은행 #판결 #하나은행 #금융당국

함영주 하나금융 부회장, DLF 징계 취소 소송 패소 2022-03-14 16:31:58

경영진이 준법감시인 제도를 형식적으로 운영하거나 일부 내규는 실효성이 없는 상태로 방치하는 등 불완전판매 방지를 위한 의무도 다하지 않았다고 판단했다. 이날 판결로 금융당국의 징계 효력도 조만간 되살아날 전망이다. 본안 사건을 심리한 1심 재판부가 징계 처분이 정당하다는 결론을 내렸기 때문이다. 하지만 함...

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• #함영주 하나금융 #부회장 #하나은행 #징계 #처분

코인거래소 비블록, 준법감시인에 금감원 출신 인사 영입 2022-03-07 14:33:49

감시인에 금감원 출신 인사 영입 (서울=연합뉴스) 김유아 기자 = 국내 가상화폐 거래소 비블록은 준법감시체계 강화를 위해 금융감독원 출신 정두회 전무를 영입했다고 7일 밝혔다. 정 전무는 1999년부터 금감원 비은행감독국, 조사국, 상호금융검사국, 저축은행감독국을 거쳐 최근까지 감독총괄국에서 업무를 맡아왔으며,...

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• #코인거래소 비블록 #블록 #금감원