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증권사 임직원, 자기매매 투자한도 제한 2015-09-03 12:00:00
내부통제 강화 세부 실행방안을 발표하고 "불건전 자기매매에 대해 엄중하게 제재함으로써 투자자의 신뢰를 확보할 수 있는 방안을 마련해 강력히 추진하고자 한다"고 밝혔습니다. 우선 매매빈도와 개인별 투자한도를 제한하고, 투기성이 높은 레버리지거래를 제한하기로 했습니다. 또 내부정보 접근이 용이하고 이해상충...
`툭하면 소송` 보험관행 제동‥소송委·CEO 보고 `의무화` 2015-07-27 12:00:00
결재권자를 임원 이상으로 상향조정하고 준법감시인을 통해 소송을 제기 의사를 결정할 때 준법감시인의 참여와 합의를 의무화하는 등 견제기능을 강화하기로 했습니다. 소송을 제기할 때 그동안 내부검증 정차를 거치지 않고 실무부서 담당자의 전결로 했던 소송을 소송 가액과 유형 등에 따라 담당임원 또는 최고 경영자...
[뉴스의 맥] 사면, 부패·반사회범죄 아니면 누구도 차별 말아야 2015-07-16 21:12:50
자에 대한 사면은 오히려 국민의 준법정신을 훼손할 우려가 있다.세계적으로 보면 인권유린 범죄와 권력형 부정부패, 선거사범 등은 사면에서 제외하고 있다. 미국은 연방헌법에서 탄핵사건을 사면에서 제외하고 있다. 덴마크 헌법은 장관을 사면 대상에서 제외하고 있다. 노르웨이 헌법은 하원에서 소추된 경우에는 사면...
한화투자 "직원들 개인 주식 거래도 미리 승인받아라" 2015-07-02 10:09:30
임직원이 자기매매를 하려면 사전에 일일이사내 준법감시 부서의 승인을 얻어야 하며 매수한 주식은 일정 기간 내에 되팔지 못하게 된다. 앞서 한화투자증권은 작년 4월 임직원 윤리강령을 제정해 임직원의 자기매매를월 회전율 100%와 월 주문건수 10회로 제한해 왔다. 한화투자증권은 제한 기준 도입 이후...
증권사 매도 리포트 활성화…사설메신저 채권거래 기록(종합) 2015-06-30 15:43:48
임직원의 자기매매에 대한 증권사 내부 통제도 강화한다. 현행 자본시장법은 임직원 1인당 1계좌를 통한 자기매매를 허용하고 있다. 금감원은 국내 증권사가 매매횟수, 투자 한도 등 내부통제 규정을 두고 있지만대부분 자기매매 실적을 임직원 개별성과 평가에 연동해 반영하고 있어 과도한 자기매매로 이어질...
[기업가치 올리는 투명경영] 내부통제 조직 강화해 '준법경영' 실천 2015-05-07 07:00:04
각 조직에 컴플라이언스(내부통제) 조직을 두는 등 투명한 경영을 하기 위해 노력하고 있다. 삼성은 ‘준법경영 선언’을 통해 준법경영 실천을 위한 활동에 적극 동참하고, 준법문화 구축에 앞장서겠다는 것을 기업경영의 원칙으로 삼고 있다.이 같은 경영방침은 2011년 4월25일 ‘준법경영선포식’을...
금감원 "ELS 불완전판매 집중 점검한다" 2015-05-06 12:00:06
대체투자 자산에 대한 평가기준, 펀드자금 통제, 투자 절차 적정성 등 펀드 운용 전반을 점검할 필요성이 높아졌다고 덧붙였다. 금감원은 선행매매 등 직무관련 정보를 이용한 금융투자회사 임직원의 자기매매등도 주요 점검 대상에 포함시켰다. 다만, 금융투자회사의 자율성을 존중해 자체적으로 준법 감시...
은행 노후 영업점 증·개축후 매각 허용(종합) 2015-04-28 16:26:31
방향을 소개했다. 준법감시인이 지적한 내부통제기준 위반행위를 적시에 실질적으로 개선하고자이사회 등 각종 회의 참여를 보장하고 위법사항 발견 시 업무정지를 요구할 수 있도록 했다. 적정 수준의 내부 통제 전담인력을 확보하도록 하고 준법감시인은 담당 직원에대한 인사 협의·평가권을 갖기로 했다....
[영상뉴스] IBK證 등 4사, 2014년도 컴플라이언스 대상 수상 2015-01-27 13:49:24
내부통제 우수 회원 3개사와 증권분쟁예방 우수 회원 1개사를 이같이 선정했습니다. 컴플라이언스란 증권사들이 불공정 매매 등을 사전에 차단하기 위한 준법 감시와 통제를 의미합니다. 삼성증권은 내부통제기준 운영과 불공정거래 모니터링 운영 평가항목에서 우수한 평가를 받았고, 특히 월별 `컴플라이언스 데이`를...
준법감시 우수사에 삼성·SK·IBK·미래에셋증권 2015-01-27 09:44:07
27일 년도컴플라이언스(준법감시) 대상'의 내부통제 우수 부문 수상사로 삼성증권·SK증권·IBK투자증권 등 3곳을, 분쟁예방 우수 부문 수상사로 미래에셋증권[037620]을 선정했다고 밝혔다. 삼성증권[016360]은 점검 항목별로 세부적인 판단 기준을 반영한 불공정거래 모니터링이 우수한 평가를 받았고,...
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