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거래소, 파생거래 규정 어긴 KTB증권에 '회원경고' 2014-02-26 16:12:35
배분될 수 있는 수량을 감소시키는 결과를 초래했다. 시장감시위 관계자는 "앞으로도 선의의 투자자를 보호하고 자본시장의 건전성을제고하기 위해 회원에게 보다 엄격한 내부통제 시스템을 요구하고 규정 위반 회원에대해선 엄정하게 조치하겠다"고 강조했다. prince@yna.co.kr(끝)<저 작 권 자(c)연 합...
거래소, 규정 위반 KTB투자증권에 '회원경고' 조치 2014-02-26 16:06:25
목적으로 하한가에 매도호가를 과도하게 나눠 제출했다. 다른 시장 참여자에게 배분될 수량을 감소시켰다. 거래소 시장감시위원회는 선의의 투자자를 보호하고, 자본시장의 건전성을 높이기 위해 회원사에 관련 규정 준수를 위한 강력한 내부통제 시스템을 요구할 예정이다. 규정을 위반하는 회원에 대해서는 엄정 조치할...
금감원 2014년 업무계획…암행검사로 금융사고 차단, 신흥국에 고액 송금 조사 2014-02-24 20:30:58
검사’와 ‘대기업 내부거래 규제’에 초점을 맞춘 올해 주요 업무계획을 내놨다. 동양 기업어음(cp) 사태와 카드정보 유출 사고 등에 늑장 대응한다는 비판을 반영해 금융감독시스템을 상시적인 감독·기획 검사 체제로 전환하는 게 골자다. 금감원은 특별점검팀이 불시에 현장을 점검하는 ‘암행 검사’를 통해 정보...
[금감원 업무계획]사전 감독체제 구축…사모펀드·해외진출 장벽 낮춘다(종합) 2014-02-24 10:04:53
'조기경보시스템', '상시감시시스템' 등 제반 감독검사시스템을 포괄하는 사전예방 금융감독시스템을 구축키로 했다. 금감원장이 주관하는 민원점검회의도 리스크 및 시장상황 등을 총괄하는 내부점검협의회로 확대 개편한다는 방침이다.금융회사의 사업모델 발굴을 지원하고, 영업 자율성은 확대키로 했다. 사...
[금감원 업무계획]① 불시 암행검사제도 도입…위법 발견시 '끝장검사' 2014-02-24 10:04:15
꾀하겠다고 밝혔다.이에 따르면 내부통제 운영에 대한 시스템 점검 위주의 검사방식 대신 현장 작동여부 확인을 위한 특별점검팀의 불시 암행검사 제도를 운영할 예정이다.신상품 및 위험상품 판매 등 시장상황 변화에 탄력적으로 대응할 수 있도록 위험도가 높은 상품 중심으로 미스터리쇼핑 운영도 확대한다.종합검사는...
에금감원 '암행검사' 강화…해킹보험 도입 2014-02-24 10:00:08
법규 및 내부 통제가 준수되는지 불시에 점검하는 암행검사제도도 활성화해 사고 재발을 막기로 했다. 이에 따라 기존 시스템 점검 위주의 사전 예고식 검사 방식 대신 특별 점검팀이 불시에 현장을 점검하게 된다. 조기경보시스템, 상시감시시스템 등 감독검사시스템을 포괄하는 사전예방 감시시스템이 구축된다....
전산장애 단골 농협, IT부문 개혁 7천600억원 쓴다 2014-02-20 10:39:33
보안시스템 구축에도 1천억원이 투자된다. 전 영업점의 내부망과 외부망이 분리되고 영업점 전산기기 복구체계를 구축하게 된다. 또 해킹공격을 차단하는 내부 접속통제 시스템과 업무용PC 가상화 시스템, 정보보호구역 통제강화 시스템 등이 전면 개편된다. 농협은 IT부문 투자가 모두 완료되면 국내 은행권 최고의...
[2014 금융위 업무보고] 금융신뢰 회복·경쟁력 강화 초점 2014-02-20 10:17:52
5년으로 제한하는 한편 제3자 정보제공도 통제하는 내용을 담았습니다. 내부직원과 외부 용역인력에 대한 내통제를 강화하는 한편 정보유출 사고시 징벌적 과징금 부과, 형벌 등을 금융부문 최고 수준으로 상향하는 등 사후제제 강화, 징벌적 과징금 등을 도입키로 했습니다. 금융규제의 경우 금융업 부가가치 제고를 위...
한진 AOE인증, 우수사례 찾아 해외서도 방문 2014-02-20 10:12:32
현장을 방문했습니다. 현장에서는 철저한 내부통제 시스템을 비롯해 사업장의 보안 위협요소와 법규위반 행위 사전 차단 등의 안전관리 체계가 소개되었습니다. 한진은 2012년 AEO 인증 ‘화물운송주선, 보세구역운영, 보세운송’ 3개 부문을 동시 획득한 이후 지난해 ‘하역업체’ 부문 획득으로 업계 최초로 AEO인증...
[2014 금융위 업무보고] 금융신뢰 회복·경쟁력 강화 초점 2014-02-20 10:00:00
5년으로 제한하는 한편 제3자 정보제공도 통제하는 내용을 담았습니다. 내부직원과 외부 용역인력에 대한 내통제를 강화하는 한편 정보유출 사고시 징벌적 과징금 부과, 형벌 등을 금융부문 최고 수준으로 상향하는 등 사후제제 강화, 징벌적 과징금 등을 도입키로 했습니다. 금융규제의 경우 금융업 부가가치 제고를 위...
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