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금융당국, 지방은행 '고객정보 유출' 특검 실시 2014-02-04 09:16:24
내부통제가 상대적으로 미흡한 게 사실"이라면서 "내부통제시스템과 더불어 결산 감사도 같이 진행하는 성격"이라고 말했다.모든 특수은행에 대한 특검도 처음으로 5일 착수된다.농협은행, 산업은행, 수출입은행, 기업은행이 대상이다.공기업 성격을 가진 은행인 만큼 시중은행보다 고객 정보 관리 등 내부 통제가 문제점이...
금융당국, 全지방은행 '고객정보 유출' 특검(종합) 2014-02-04 09:06:52
내부통제가 상대적으로 미흡한 게 사실"이라면서 "내부통제시스템과 더불어 결산 감사도 같이 진행하는 성격"이라고 말했다. 모든 특수은행에 대한 특검도 처음으로 5일 착수된다. 농협은행, 산업은행, 수출입은행, 기업은행[024110]이 대상이다. 공기업 성격을가진 은행인 만큼 시중은행보다 고객 정보 관리...
[한경데스크] 비리와 부정, 사람이 리스크다 2014-02-03 20:33:43
내부통제와 외부감사 시스템을 강화하는 것도 급선무다. 사후 약방문식 처방이 아니라 부정과 비리를 미리 감지하고 예방하는 접근방식도 필요하다. 관리감독을 맡고 있는 당국의 책임이 막중한 이유다. 프랜시스 후쿠야마 미국 스탠퍼드대 석좌교수는 그의 저서 ‘트러스트’(한국경제신문 발간)에서 “투명성과 신뢰가...
한화투자증권 등 4개사, 2013 컴플라이언스 대상 수상 2014-01-28 13:42:20
인한 악생 분쟁이 단 한건도 일어나지 않았습니다. 또 ‘민원마일리지 제도’를 도입하고 민원감축을 위한 성과지표를 마련한 점이 높게 평가됐습니다. 김도형 한국거래소 시장감시위원장은 “금융투자업계의 내부 통제는 이제 선택이 아닌 생존의 문제”라며 “내부통제시스템 확립과 금융투자업계의 바람직한 준법 문화...
준법감시 우수사에 한화·신영·NH농협·키움증권 2014-01-28 12:01:40
대상'의 내부통제 우수부문 수상사로 한화투자증권·신영증권·NH농협증권 등 3곳을, 분쟁예방 우수부문 수상사로 키움증권을 선정했다. 한화투자증권은 불공정거래를 효율적으로 예방할 수 있도록 모니터링 시스템을운영한 점이, 신영증권은 최근 2년간 규정 위반이 없을 정도의 준법경영과 우수한리스크관리...
<대출 경로 확인·비대면 영업 제한 Q&A> 2014-01-26 15:31:39
등 대출 모집인에 대한 개인정보 관련 내부통제가 미흡한 것으로 판단하고 있다. 대출 모집인은 규모 증가에 따른 금융회사의 추가 부담이 없어대출 모집인에 대한 의존도가 여전히 높은데 반해 실적 위주의 성과급(수수료)을 받는 대출 모집인에게 고객 개인정보는 영업수단으로 악용될 소지가 높다. 이에 대출...
[이슈N] 정보유출 처벌 강화‥“징벌 최고 수준” 2014-01-22 18:25:12
사태는 내부직원과 용역직원 등 내부통제 시스템에 따른 문제 였다는 점이 심각합니다. 이러한 규정과 보안절차 준수하지 않으면 소용없다는 것을 보여주는 사례라고 할 수 있겠는데요. 관행과 신분 등 절차와 메뉴얼 무시한 문제 등을 개선해 나가지 않으면 재발 가능성이 있다는 것을 유념하고 금융사들의 윤리의식...
증권사들 고객정보관리 '비상'…전방위 대책에 총력(종합) 2014-01-22 14:11:35
일제 점검을 실시했다. 통제솔루션과 시스템 관리를 강화하는 동시에 상시 모니터링 체계를 구축하고자 인력 충원도 저울질하고 있다. 삼성증권도 취약사항 점검에 들어갔다. 또 금융감독원의 '금융소비자 경보' 발령을 홈페이지와 홈트레이딩시스템(HTS), 모바일트레이딩시스템(MTS)을 통해 전파하기로 했다....
[정부대책] 전문가·시민단체 "징벌 강화·책임자 사퇴” 2014-01-22 11:33:28
조치나 내부통제 강화가 뒤따르지 않는다면 대책은 소용 없게 된다”고 강조했습니다. 함준호 교수는 “징벌적인 조치 및 배상과 패널티를 높이는 것은 맞다고 본다”며 다만 “금융사 내부의 문화를 다시 잡고 이런 것들이 훨씬 중요한 요소”라고 밝혔습니다. 윤석헌 숭실대 금융학부 교수는 “근본처방은 원인 행위를...
증권사들 고객정보관리 '비상'…전방위 대책에 총력 2014-01-22 04:02:06
주목해 외주인력에 대한 통제정책도 다시 점검했다. 한국투자증권도 고객정보 유출 방지를 위한 취약성 일제 점검과 함께 유의사항을 내부적으로 알렸다. 통제 솔루션과 시스템 관리도 강화하는 동시에 상시 모니터링 체계를 구축하고자 인력 충원도 저울질하고 있다. 삼성증권도 취약사항 점검에 들어갔다....
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