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금융투자상품 판매 고령자 기준 65세→70세로 2015-11-23 12:00:07
모니터링도 실시된다. 금융투자회사의 내부 통제도 강화된다. 각 금융투자회사는 투자권유 유의상품에 해당하는 상품을 개발하거나 판매할 때고령자 보호 점검항목을 반영하고 고령자에게 부적절한 상품일 경우는 해당 내용을상품설명서나 내부 판매지침에 반드시 기재해야 한다. 또 고령자보호 전담부서...
한국은행, 부산 화폐유출사고 관련 문책인사 단행 2015-11-06 11:28:23
한은은 화폐유출 사고에 대한 내부 감사를 마치고 감시 소홀 및 관리 책임을 물어 부산본부장과 부산본부 화폐관리팀장을 직위 해제하는 등 징계를 내렸다고 6일밝혔다. 본부장과 팀장 등 이번 사고에 관리 소홀의 책임이 있는 직원 5명에 대해서는정직 또는 감봉 조치도 내렸다. 한은은 후속 인사로 새...
KB금융 사장에 김옥찬…비은행 경영 챙긴다 2015-10-19 18:19:35
회장이 kb금융의 비은행 계열사 관리를 전담하고 대우증권 인수 등을 도맡아 추진할 적임자를 물색해 왔다”고 말했다. 대우증권 인수를 위해 재무통이 필요하다는 의견과 함께 kb투자증권이 최근 검찰 압수수색을 받는 등 자회사 관련 내부통제 문제가 불거진 것도 김 사장의 복귀를 이끈 요인으로 전해졌다. 앞으로...
금감원, 금융회사 준법감시인 대상 간담회 개최 2015-10-16 16:00:00
내부통제절차를 강화해 시장에 정제된 목소리를 전달하겠다고 약속했습니다. 금감원 관계자는 “앞으로 금융회사 준법감시인이 행정지도 관련 업무를 전담하고 감독당국은 물론 금융회사 내 소통 창구로서의 역할을 제대로 수행할 수 있도록 할 계획”이라며 “정부 당국이 추진 중인 금융개혁 방안이 금융현장에 제대로...
5大 증권사, 기업대출 18조까지 확대…중소기업·벤처 전문 증권사도 키워 2015-10-14 19:16:21
했다. 자기자본 규모에 상관없이 모든 증권사는 내부 통제 장치를 제대로 설치하기만 하면 헤지펀드 겸영이 가능해진다. 금융위는 그동안 고객 자산을 굴리는 헤지펀드 업무가 증권사의 자기자본투자(pi)와 이해상충이 발생할 수 있다는 이유로 진출을 금지해 왔다.이유정/하수정 기자 agatha77@hankyung.com [이슈] 40호가...
은행 준법감시인, 모든 사내 업무회의 참여한다 2015-09-16 12:00:41
자점검사도 준법감시인의 업무로 조정했다. 내부통제 점검업무를 제대로 수행할 수 있도록 적정수준의 전담인력을 확보하고현황을 공시하도록 했다. 독립성을 강화하고자 준법감시인을 기존 '감사위원회에 보고하는 자'에서 '감사(위원회)에게 보고할 수 있는 자'로 바꿔 감사에 대한 보고의무를...
금융당국, 은행 준법감시인 지위 격상…‘내부통제위원회’ 설치 권고 2015-09-16 12:00:00
내부통제 관련 업무를 총괄하는 자’로 정해 내부통제 책임주체를 명확히 하는 한편 영업점에 대한 자점검사를 준법감시인 업무로 조정하고, 자점검사 담당자에 대한 인사평가 권한 일부도 준법감시인에게 부여하기로 했습니다. 아울러 내부통제 점검업무를 효과적으로 수행할 수 있도록 적정수준의 전담인력을 확보하고,...
"CEO 제1덕목은 위기관리 역량" 2015-09-07 07:55:01
또 위기수습에 나섰던 내부 임직원, 외부 조력자들의 공과를 가리는 것도 중요하다.문제는 아직 기업 내부에는 평상시에 위기를 예측하고 시뮬레이션하는 주체가 명확하지 않다. 홍보부서가 나서는 것도 마뜩치 않다. 조직 전체를 제어하는 것이 어렵기 때문이다. 각 계열사들도 독립구조를 갖춘 마당에 그룹사 차원의...
금융당국, 보험 판매채널 불공정행위 근절 2015-08-27 16:47:11
등 시장질서 교란행위 근절을 위해 내부 통제기준도 마련됩니다. 과도한 성과급을 통한 `인력 빼가기` 관행을 막기 위해서입니다. 또 부실 보험설계사의 시장 진입을 차단하도록 ‘모집 경력시스템’ 활용을 위무화하도록 했습니다. 불완전판매를 예방하기 위한 방안도 마련됐습니다. 앞으로는 보험회사와 보험대리점 간에...
무역보험공사, 무역금융 사기 `원천봉쇄` 방안 마련 2015-07-22 15:00:01
거액 인수건 심사를 전담하는 심사실 신설하고, 리스크 관리 강화를 위한 감리실 신설, 내부통제 강화를 위한 감사실 확대개편 등 조직을 개편했습니다. 다음으로, 리스크 관리의 범위를 기존의 `총량` 중심에서 `개별 인수건 모니터링` 강화로 확대해 사기수출 징후가 있는 기업에 대한 특별 모니터링을 통해 이상 징후가...
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