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금융권 "이사회에 CEO 징계권 줘야"…당국 개입 자제 촉구 2021-09-06 18:14:07
손태승 우리금융회장은 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF) 손실 사태와 관련해 최근 1심에서 금융감독원의 중징계 취소 판결을 받았다. 법원은 금감원이 손 회장에 대해 제기한 5개의 내부통제 의무 위반에 대해 한 건만 인정했다. 금융위원회는 DLF 사건과 ‘내부통제’에 대한 쟁점이 동일한 라임, 옵티머스 사모펀드 건에...
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금융협회들 "자율적 내부통제 강화할 것" 2021-09-06 15:00:56
우리금융그룹 회장은 해외금리 연계 파생결합펀드(DLF) 손실 사태와 관련해 최근 1심에서 중징계 취소 판결을 받았다. 쟁점은 내부통제 마련이었으나 법원은 금융당국이 제기한 5개의 내부통제의무 위반 요건에 대해 1건만 인정했다. 이 가운데 금융권이 선제적으로 ‘자율적 내부통제’의 필요성을 강조한 것이라는 분석이...
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금감원, 사모펀드 9014개 자율 점검…"투자자 피해 우려사례 없어" 2021-09-06 13:44:14
실시했다. 금감원은 "점검 결과, 라임·옵티머스 사태와 같이 대규모 피해를 야기하거나 중대한 위법행위 등으로 긴급대응이 요구되는 사안은 확인되지 않았다"며 "일부 위반 소지가 있는 경우에도 유형과 동기, 결과를 고려할 때 투자자 피해에 직결될 만한 사안이 아닌 것으로 판단한다"고 밝혔다. 이어 "관련 운용사의...
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대표 가족에 주식 저가로 넘겨…사모펀드 운용사 비위 여전 2021-09-06 12:00:02
대표 가족에 주식 저가로 넘겨…사모펀드 운용사 비위 여전 금감원, 전수검사 중간발표…"엄중 제재 추진" (서울=연합뉴스) 김연숙 기자 = 라임, 옵티머스 사태 이후 금융당국이 사모펀드와 사모운용사를 전수조사하는 과정에서 일부 운용사 임직원들이 펀드 이익을 훼손하면서 사적 이익을 추구하는 등 위법행위를 한...
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금감원, '손태승 중징계' 항소 고심…법적공방 장기화 전망도 2021-09-05 06:45:00
법원에 징계 취소 소송을 제기한 상태인데다, 라임·옵티머스 펀드 판매와 관련해 KB증권, 신한금융투자, 대신증권[003540] 전·현직 CEO 등의 징계가 지난해 11월 금감원 제재심을 거쳐 금융위에 10개월째 계류된 상황이다. 개별 내용은 다르지만, 핵심은 사실상 내부통제 미비와 CEO 징계라는 점에서 궤를 같이하는...
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액티브 ETF, 'BBIG' 잘나가네 2021-09-01 17:36:51
각 운용사의 투자 전략이 가미된다. 라임·옵티머스 사태로 사모펀드 시장이 위축되면서 운용사들은 ETF 시장을 선점하기 위해 사활을 걸고 있다. 한국투자신탁운용의 ‘네비게이터 ESG 액티브’(-0.8%) 외엔 모두 플러스 성과를 냈다. ESG(환경·사회·지배구조) 등급이 개선될 것으로 예상되는 종목에 집중 투자하는 이...
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액티브 ETF 8종 동시 상장 100일...“BBIG의 승리” 2021-09-01 16:02:51
운용사의 투자 전략이 가미된다. 라임·옵티머스 사태로 사모펀드 시장이 위축되면서 운용사들은 ETF 시장을 선점하기 위해 사활을 걸고 있다. 한국투자신탁운용의 '네비게이터 ESG 액티브'(-0.8%) 외엔 모두 플러스 성과를 냈다. ESG(환경·사회·지배구조) 등급이 개선될 것으로 예상되는 종목에 집중 투자하는...
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[사설] 감독 부실, 징계는 과잉…금감원 이제는 달라져야 2021-08-29 17:49:45
이미 감사원은 라임·옵티머스 사태가 2조원대 금융사기로 규모가 커진 데 총체적인 금융감독 부실이 원인을 제공했다고 밝힌 바 있다. 상시검사를 소홀히 하고, 운용사 제출 자료만 보고 ‘문제 없다’ 판단하고, 제보 접수에도 제대로 확인하지 않고 사안을 종결하는 등 부실 감독의 실체를 낱낱이 고발했다. 그럼에도 손...
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금감원 '손태승 징계 패소' 금융사 후속제재에 영향 주나(종합2보) 2021-08-27 19:13:30
것"이라고 예상했다. 하나은행 외에도 각종 펀드 사태에 연루된 금융회사 경영진에 대해 금융위의 제재 결정이 대기하고 있다. 라임·옵티머스 판매와 관련해 손태승 회장과 같은 내부통제기준 마련 의무 위반으로 중징계가 예고된 경영진은 김형진 전 신한금융투자 대표, 윤경은 전 KB증권 대표, 나재철 전 대신증권 대표(...
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"금감원, 법치행정 근간 흔들어…제재사유 5건 중 4건 인정 안돼" 2021-08-27 17:35:11
내렸다. 정영채 NH투자증권 대표는 옵티머스 사태로 ‘문책경고’를 받았고, 손 회장도 라임 사태로 지난 4월 문책경고를 받은 바 있다. 금감원의 징계안은 금융위원회가 의결해 결정된다. 금융위가 손 회장 판결 이후로 최종 징계를 미뤄온 만큼 이번 판결 이후 CEO들에 대한 최종 징계 수위가 한층 낮아질 가능성을...
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