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대우증권, 중국고섬 사태로 기관경고 조치 2014-02-20 16:22:19
확인하는 데 적절한 주의를 기울이지 않았다고 밝혔다.중국고섬은 2011년 1월 상장됐으나 분식회계 혐의로 거래정지 조치가 취해진 뒤, 지난해 10월 상장폐지됐다.금감원은 대우증권에 대해 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반, 금융투자상품 매매관련 손실보전 등의 금지 위반, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한...
우리자산운용, 자본시장법 위반‥임직원 9명 `문책` 2014-02-20 15:58:06
매매하고, 투자자 동의없이 투자일임재산에 계열사 주식을 편입한 사실을 적발해 과태료 6천250만원과 임직원 9명에 대한 견책·주의 조치를 내렸습니다. 드림자산운용은 운용업무에 대한 위탁금지를 위반하고, 임직원이 금융투자상품을 매매한 사실 등이 적발돼 과태료 2천500만원과 직원 3명이 주의 조치됐습니다.
우리·드림운용, 과태료 처분…펀드 연계거래 위반 등 2014-02-20 14:47:23
일임재산에 계열사 주식 편입, 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 등이 적발됐다.드림운용도 금감원 종합검사 결과 자본시장법 위반으로 과태로 2500만원이 부과됐다. 관련 직원 3명은 주의 조치를 받았다.드림운용은 펀드 운용 업무를 제 3자에게 위탁할 수 없음에도 부동산펀드와 관련해 수익자가 직접 차입 금융기관...
금감원, 펀드운용 규정위반 우리·드림자산운용 제재 2014-02-20 14:24:26
펀드·일임 재산간 연계거래를 통해 345억원 어치의 펀드를 매매하는 등 관련 규정을 위반했다. 또 투자일임재산을 운용하면서 투자자의 동의 없이 이해관계인이 발행한 주식에투자하는가 하면 직원 3명이 사전 신고 없이 타인 명의의 위탁계좌를 이용해 옵션과주식을 매매한 사실도 적발됐다. 금감원은...
증권사, 계열사 후순위채권 투자권유 금지 2014-02-11 20:57:11
투자 권유하거나 운용하는 펀드·신탁·일임재산에 편입하는 행위가 금지된다. 제2의 ‘동양사태’ 재발 방지책으로 도입된 것이다. 원금보장형 개인연금신탁 집합운용은 자본시장법 시행령 시행 후 3년 이내에 일정 규모 이상의 m&a를 하는 증권사에 한해 예외적으로 허용된다. 또한 콜 시장이 원칙적으로 은행 간...
증권사 콜 거래 제한·계열사 후순위채 창구판매 금지 2014-02-11 11:09:19
일임재산에 편입하는 것이 제도적으로 금지된다는 내용도 포함됩니다. 금융투자업자를 이용한 계열사간 거래시 금융투자업자의 업무보고서, 분반기보고서 등을 통해 계열사 증권의 인수, 모집·주선, 매입, 판매 및 신탁·집합투자기구 편입 내역 등을 상세히 공시하여 계열사간 거래의 투명성을 제고하도록 했습니다....
은행·증권사에 골드뱅킹 이어 실버뱅킹도 허용 2014-02-11 10:56:13
자기가 운용하는 펀드, 신탁, 일임재산에 편입하는 것은 제도적으로 금지된다. 기존에 행정지도 형태로 제한하던 것을 제도화했다. 신탁업자와 그 대주주 간의 불공정거래를 차단하기 위해 부동산 신탁업자의 대주주가 시공사, 공사 관련 용역업체를 선정하는 데 부당한 압력을 행사할 가능성을차단하는 방안도...
자본시장법 시행령 개정안…계열사 후순위채권 투자권유 금지 2014-02-11 10:23:16
재산의 자사·계열사 원리금보장상품 편입 금지 등의 내용도 포함됐다.금융투자업규정의 주요 개정사항에 따라 금융투자업자가 자기 또는 계열사가 발행한 후순위채권을 일반투자자에게 투자권유하거나, 자기가 운용하는 펀드, 신탁, 일임재산에 편입하는 것이 제도적으로 금지된다.금융투자업자를 이용한 계열사간 거래시...
금감원, 한국증권에 기관주의 및 직원 무더기 문책조치 2014-01-15 16:36:45
종합검사를 실시한 결과, 신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반 등 금융투자업에 관한 법률 등을 위반한 사실을 확인했다고 밝혔다. 이에 따라 금융위 의결을 거쳐 직원 46명에 대해 문책 및 과태료 부과 등을 조치하고, 기관에 대해 기관주의 및 과태료 3,750만원을 부과했다. 주요 위반내용은 신탁업자의 신탁재산...
지난해 거래소 적발 불공정계좌, 전년대비 2배↑ 2014-01-13 00:17:42
다수 계좌를 악용한 초단기 시세조종과 일임재산 운용과 관련된 기관투자가 시세조종 등 신종 수법에 대한 중점 단속이 직접 원인이 된 것으로 풀이됩니다. 신종 수법을 제외하면 혐의 통보 계좌는 2525개로 전년과 비슷한 수준이고 부당이득 금액은 1575억원으로 같은 기간 19% 감소한 것으로 조사됐습니다. 다만...
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