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펀드 위험정보 누락…대신증권 '제재' 2024-04-16 18:02:06
사모펀드 등 금융투자상품을 불완전판매한 혐의로 대신증권에 기관경고 및 직원 제재가 결정됐다. 16일 금융감독원에 따르면 대신증권에게 기관경고가, 직원 2명에겐 각각 감봉 3개월과 견책 조치가 내려졌다. 금감원에 따르면 대신증권 A부서는 2017년 8월부터 2019년 2월까지 펀드 판매 과정에서 상품의 내용과...
[마켓人] 엄준흠 신영자산운용 대표 "밸류업, 알 깨고 나온 병아리" 2024-04-04 17:01:25
거기서 가치를 찾아내 불완전한 시장으로부터 다른 가격을 발견한 뒤 이익을 얻는 것인데, 기관투자의 영역과는 조금 다르다. 국민연금은 어마어마한 포트폴리오를 갖고 있는데 가치투자에 몰아 투자하는 건 그 자체가 쏠림을 만들 수 있다. 상당한 위험부담이고 예상치 못한 부작용이 있을 수 있다. 또 기관투자가는 소위...
금감원, 다음주 홍콩 ELS 제재 착수…조단위 과징금 나올까 2024-03-25 08:22:54
다음주부터 홍콩 H지수 주가연계증권(ELS) 불완전판매 사태와 관련해 본격적인 제재 절차에 돌입한다. 본점과 지점 창구에서 심각한 불판 사례가 발견됐다는 점을 감안하면 기관 제재 및 과징금 부과가 불가피할 전망이다. 25일 금융권에 따르면 금감원은 이르면 다음주부터 홍콩ELS 불완전판매 제재 절차에 착수한다. 이...
금감원, 함영주 하나금융회장 DLF 중징계 취소 판결에 대법원 상고 2024-03-14 15:17:23
하지만 실효성이 부족한 규정을 제정해 불완전판매가 발생했고, 이것이 투자자의 손실로 이어졌다고 판단했다. 하나은행에는 업무 제재와 함께 과태료 167억8000만원을 부과했다. 당시 행장이던 함 회장은 관리·감독을 부실하게 했다는 이유로 문책 경고 처분을 받았다. 금융사 임원이 문책 경고 이상의 중징계를 받으면...
한기용 대표 "한방에 커리어 못 쌓아…나이 강박 벗고 도전하라" 2024-03-13 19:02:35
한 대표의 커리어 상담은 대부분 “완벽함을 추구하지 말라”는 조언으로 구성된다. “불완전한 나를 받아들이고 ‘나다움’을 추구하라”는 것이다. 치열하게만 살던 그가 번아웃을 겪고 40대 초에 1년간 무작정 쉬면서 깨달은 사실이다. 그러면서도 젊은이들이 진짜 삶은 회사 밖에 있다고 생각하는 풍조에 대해선 비판의...
건설사 43%는 하도급대금 지급보증 미비…공정위, 자진시정 유도 2024-03-12 12:00:02
지급보증 미갱신, 불완전한 직불 합의 등 551건의 규정 위반이 적발됐다. 점검 대상 건설사의 43.7%가 하도급대금 지급 보증 제도 운용에 미비함이 있었다는 것이다. 공정위는 위반업체에 대해 자진 시정을 유도해 1천788억원의 지급보증 신규 가입을 유도하고, 경고(벌점 0.5점) 조치했다. 중소 수급사업자의 피해 예방을...
이복현 "홍콩 ELS 판매사 자율배상…비용최소화 협조해야" 2024-03-11 10:00:03
통해 판매를 독려함으로써 불완전판매를 조장한 측면이 컸다"면서 "그 결과 본점의 상품 판매제도가 적합성 원칙, 설명의무 등 판매원칙에 부합하지 않았고 개별 판매과정에서도 다양한 유형의 불완전판매가 발생했다"고 지적했다. 그는 "이번 분쟁조정기준은 DLF나 사모펀드 사태 등 과거 사례를 참고하되 ELS 상품 판매...
"커리어는 수능처럼 '한방' 노릴 수 없어…'나이 강박' 벗고 도전하라" 2024-03-10 07:30:02
“완벽함을 추구하지 말라”는 조언으로 이어진다. “불완전한 나를 받아들이고 ‘나다움’을 추구하라”는 것이다. 전형적인 한국인으로 치열하게만 살던 그 스스로가 번아웃을 겪고 40대 초에 1년간 무작정 쉬면서 깨달은 사실이다. 그가 멘토링을 열심히 하게 된 계기도 이때의 경험을 나누면서부터다. 그는 “나는...
함영주 DLF 2심 승소…당국 "면밀 검토해 상고 여부 결정" 2024-02-29 19:20:18
앞서 금융당국은 하나은행의 DLF 상품 불완전 판매 등을 이유로 2020년 3월 하나은행에 사모펀드 신규판매 부분에 대한 6개월 업무 일부 정지 제재를 결정했다. 금융위는 하나은행이 내부통제의 기준이 되는 규정을 마련해야 하지만 실효성이 부족한 규정을 제정해 불완전판매가 발생했고, 이에 따라 투자자들이 손실을...
'DLF 사태' 함영주, 고법 "중징계 취소"…1심 판결 뒤집혔다 2024-02-29 18:49:45
하지만 실효성이 부족한 규정을 제정해 불완전판매가 발생했고, 이에 따라 투자자들이 손실을 봤다고 판단했다. 이에 하나은행에 업무 제재를 가하면서 과태료 167억8000만원을 부과했다. 당시 행장이던 함 회장은 관리·감독을 부실하게 했다는 이유로 문책 경고 처분을 받았다. 금융사 임원이 문책 경고 이상의 중징계를...