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"제2 옵티머스 막는다"…수탁사, 펀드 감시의무 강화 2021-05-31 16:10:37
등에 자료 제출을 요구할 수 있고 운용사는 정당한 사유가 없으면 이를 거부할 수 없도록 했다. 또 운용사의 업무지시는 한국예탁결제원 전산시스템을 원칙으로 하고 예탁이 불가능한 자산일 경우에는 실재성을 입증하기 위한 증서를 별도로 보관해야 한다. 금감원 관계자는 "가이드라인을 통해 신탁업자의 운용행위 감시...
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제2의 옵티머스 막는다…'수탁 업무처리 가이드라인' 내달 시행 2021-05-31 12:00:03
자산의 경우 자산 실재성을 입증할 수 있는 증서로 별도 관리하도록 했다. 신탁업자는 매 분기 말 운용사(또는 일반사무관리사)와 자산 보유 내역을 비교해 이상 유무를 점검해야 한다. 운용 지시가 마감된 당일 해당 내용을 집계해 운용사와 대조함으로써 자금이 정상적으로 처리됐는지도 점검해야 한다. 공모펀드 및...
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쎌마 '상폐' 위기에도…녹십자 러시아 백신 CMO 차질 없어 2021-03-30 15:20:02
쎌마테라퓨틱스의 감사인인 예일회계법인은 의견거절을 제시했다. 감사인은 △러시아 소재 NBT CJSC에 대한 투자금 및 관련 손상차손 △Tesla, Inc (구 맥스웰) 지분증권의 실재성 등을 이유로 들었다. 감사의견 의견거절을 받은 상장사는 ‘유가증권시장 상장규정 제48조’에 따라 상장폐지절차가 진행된다. 이에 대한...
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옵티머스·헤리티지 등 5대 펀드 분쟁조정…"상반기 마무리" 2021-03-21 12:00:02
등 업계가 운용자산의 실재성, 투자제안서와의 일치 여부 등을 확인했는데 중요한 특이사항은 보고되지 않았다고 한다. 금감원 및 관계기관 직원 30명으로 구성된 전문 사모 운용사 전담검사단은 작년 7월부터 운용사 20곳(전체 233개 중 8.6%)을 검사했다. 대규모 불법 운용 사례는 발견되지 않았으나 일부 운용역이...
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금감원, 옵티머스 투자자에 '전액반환' 권고 유력…내달 분조위 2021-03-07 06:17:00
투자 대상으로 제시했던 공공기관 매출채권의 실재성 검증을 대부분 마무리했다. 금감원이 옵티머스 투자 제안서에 언급된 한국도로공사, 한국토지주택공사(LH), 국가철도공단, 춘천시, 경기도교육청 등 5곳에 문의한 결과 '옵티머스가 투자 대상으로 삼은 매출채권은 원천적으로 불가능한 구조'라는 취지의 공식...
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옵티머스 '없는 상품' 팔았나…금감원, 공공기관 등에 증빙 절차 2021-02-21 06:42:01
주된 투자 대상으로 제시했던 공공기관 매출채권의 실재성 검증을 위해 해당 공공기관 등으로부터 확인 절차를 밟고 있다. 금감원이 이들로부터 옵티머스 펀드의 투자 대상이 아예 '없는 상품'이나 '가능하지도 않았던 상품'이었다는 공식 확인을 받을 경우 라임 펀드에 이어 옵티머스 펀드가 제2의 100%...
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전문투자형 사모펀드, 50.5% 점검…"2023년까지 전수검사 완료" 2020-12-27 12:00:02
사는 펀드자산 명세에 따른 운용자산의 실재성과 실제 운용자산과 투자제안서가 일치하는 등의 여부를 확인하고 있다. 지난 18일 기준 전체 점검 완료율은 펀드 수를 기준으로 50,5%로 나타났다. 아직까지 중요한 특이사항은 보고된 것이 없는 것으로 알려졌다. 금감원 관계자는 “당초 예정대로 오는 20203년까지 233개...
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하나은행, 사모펀드 판매 재개…"자산 실재성 직접 파악" 2020-11-19 10:24:10
복잡한 구조로 인해 자산의 실재성을 직접 확인하기 어려운 경우가 많았는데 앞으로는 실재성을 직접 파악할 수 있는 상품에 한해서만 상품판매를 진행키로 했다"고 강조했다. 불완전 판매를 방지하기 위해선 "보강된 상품교육을 이수한 직원에 한해서만 판매가 가능토록 하고 상품제안서에 기술된 내용처럼 실제 운용이...
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하나은행, 9개월 만에 사모펀드 판매재개…"자산 실재성 확인" 2020-11-19 09:55:44
복잡한 구조로 인해 자산의 실재성을 직접 확인하기 어려운 경우가 많았으나, 앞으로는 실재성을 직접 파악할 수 있는 상품만 판매를 진행하기로 했다. 불완전 판매 방지를 위한 조치도 강화했다. 보강된 상품교육을 받은 직원만 판매할 수 있고, 상품제안서에 기술된 내용처럼 실제 운용이 잘 되고 있는지 3개월에 한 번씩...
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하나은행, '사모펀드' 판매 시작…자산 실재성 확인 2020-11-19 09:23:57
복잡한 구조로 자산의 실재성을 직접 확인하기 어렵다. 하나은행은 자산의 실재성을 직접 파악할 수 있는 상품만 판매하기로 결정했다. 불완전 판매를 방지하기 위해 보강된 상품교육을 이수한 직원에 한해 판매를 허용한다. 상품제안서와 동일하게 운용되고 있는지를 3개월마다 점검해 결과를 가입자에 전달한다. 첫...
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