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금감원, 올해 종합검사 횟수 늘린다…소비자 보호·대내외 리스크 대응 2020-01-20 12:00:03
점검한다. 고난도상품 영업행위 준칙, 설명의무·녹취·숙려제도 강화 등 금융사의 이행실태도 들여다본다. 최근 판매가 늘고 있는 치매보험, 치아보험 등 생활밀착형 상품과 외화보험 등 불완전판매 우려가 높은 상품에 대해서도 집중 점검한다. 보험사를 검사할 때 손해사정 자회사, 법인보험대리점(GA)도...
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금감원, 올해 금융회사 영업행위 집중 점검한다 2020-01-20 12:00:00
등 영업 전 과정에서의 내부통제 실태를 점검키로 했다. 고난도상품에 대한 영업행위준칙이나 설명의무, 녹취의무 등 이행실태도 점검한다. 최근 판매가 증가하고 있는 생활밀착형 보험상품과 불완전판매 우려가 높은 보험상품에 대한 집중 점검도 강화한다. 이와 함께 보험설계사 유치 경쟁, 모집수수료 개편, 부당한...
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'고위험 사모 DLF·ELF·신탁' 내년 은행 창구서 사라진다 2019-11-17 06:07:20
입장이다. 고난도 금융투자상품 영업행위준칙이 만들어지면 소비자판정위원회 구성이 어렵지 않아 연내 구성도 가능할 전망이다. 고난도 사모펀드의 은행 판매 금지로 소비자 선택의 폭과 상품 접근성에 부정적인 영향을 줄 것이라는 지적도 있다. 은행의 상품 판매가 막히면 증권사가 반사이익을 볼 수 있겠으나 은행이...
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高위험 사모펀드 은행에서 못 판다 2019-11-14 17:35:42
수 있는 소비자만 투자하라는 취지다. 또 고난도 상품 판매 과정에서 최고경영자(CEO)의 책임이 명확해진다. 은행과 증권사 등은 대표이사 확인을 거쳐야만 해당 상품을 팔 수 있게 된다. 금융당국은 조만간 이런 내용을 담은 ‘고난도 금융투자상품 영업행위준칙’을 마련할 계획이다. 박신영 기자 nyusos@hankyung.com...
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"'무늬만 사모펀드' 규제 강화…'제2 DLS' 땐 경영진에 책임 묻겠다" 2019-11-14 17:24:53
위험관리책임자 등이 제재 대상이 될 수 있다. 해당 내용을 담은 ‘금융회사 지배구조법’은 아직 국회에 계류 중이다. 금융위는 법 통과 때까지 생기는 공백 기간에는 ‘고난도 금융투자상품 영업행위 준칙’을 적용하기로 했다. 법적 제재는 못하지만 금융회사 내부통제 기준은 될 수 있을 것으로...
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당국, DLS 사태 재발 방지대책“‘무늬만 사모펀드’ 규제 강화 … ‘제2 DLS’ 땐 경영진에 책임 묻겠다” 2019-11-14 17:13:42
했다. CEO와 준법감시인, 위험관리책임자 등이 제재 대상이 될 수 있다. 해당 내용을 담은 ‘금융회사 지배구조법’은 아직 국회에 계류 중이다. 금융위는 법 통과 때까지 생기는 공백 기간에는 ‘고난도 금융투자상품 영업행위 준칙’을 적용하기로 했다. 법적 제재는 못하지만 금융회사 내부통제 기준은 될 수 있을...
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[일문일답] 금융위 "원금의 20%이상 손실 위험 있으면 고난도상품"(종합) 2019-11-14 16:14:06
지배구조법이 통과되지 않더라도 영업행위 준칙을 만들면 여기 있는 내부통제기준을 직접 위반할 경우 경영진이 제재를 받을 수 있게 된다. 일률적으로 어느 수준까지 책임을 물을지를 정할 수는 없다. 검사 과정에서 업무 해태나 관여 정도에 따라 제재가 결정될 것이다. soho@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스, 무단...
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주문자위탁생산 `OEM펀드` 판매사 책임도 강화된다 2019-11-14 15:29:49
영업행위 단계별로 준수해야 할 기준을 준칙에 담았다. 이에 따라 내년 1분기부터 제조사는 상품 발행 전 스트레스테스트를 실시하고, 상품에 적합한 목표시장을 설정해 판매사에게 권고해야 한다. 판매사는 이를 통해 적합한 판매전략과 판매채널을 구축해야 한다. 판매여부는 대표이사의 확인을 거쳐 이사회 의결을 통해...
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[DLF 대책] 앞으로 은행은 고위험 사모펀드 판매 못한다 2019-11-14 14:30:01
했다. 제조사와 판매사가 연계해 영업단계별로 준수해야 할 행위준칙을 마련하고 판매결정과정에서의 이사회와 CEO의 역할도 명시하게 했다. 금융당국은 고위험상품 투자자 리스크 점검회의를 정례화하고, 금융투자상품 판매에 대한 상시감시와 현장점검을 강화한다는 계획이다. 또한 관련 법령 개정 전까지 이 같은...
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문체위 GKL 기강해이 도마위…"유흥업소 마케팅에 골프접대까지"(종합) 2019-10-10 18:21:52
없다"며 "하루속히 카지노업 영업준칙을 강화하고, 관련 법률도 정비해야 한다"고 지적했다. 바른미래당 김수민 의원은 GKL 임직원들이 기업체로부터 골프 접대를 받고 허위 보고를 했다가 무더기로 징계를 받은 사실을 공개했다. 김 의원이 GKL로부터 입수한 감사 자료에 따르면 이 회사 1급 A씨 등 임직원 10명(부서장...
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