금감원, 증권·선물회사 내부통제 강화 워크숍 개최 2023-09-19 09:30:01

프로젝트파이낸싱(PF) 성과보수체계, 랩·신탁 영업 관행, 사익추구행위 등 주요 이슈를 공유하며 내부통제 강화 방안을 심도 있게 논의했다. 논의 내용을 구체적으로 살펴보면 성과보수체계와 관련된 법규 및 지침에 대한 설명을 통해 제도에 대한 업계의 이해도를 제고했다. 아울러 점검 결과 확인된 개선 필요 사례들을...

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• #금감원 증권선물회사 #내부통제 #강화 #대한 #공유 #워크숍

증권가 연일 살얼음판…동시다발 압수수색·수시검사에 '몸살' 2023-09-03 06:11:00

환매 사태부터 국고채 입찰 담합 의혹, 채권형 랩·신탁상품 불건전 영업 관행, 소시에테제네랄(SG)증권발 무더기 주가폭락 사태 등 최소 4개 이상이다. 무엇보다 라임펀드 사태가 수사선상에 다시 올라 업계 피로감이 고조되고 있다. 검찰은 지난 달 31일 미래에셋·NH투자·유안타증권을 상대로 압수수색을 벌였다....

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금감원, 라임·디스커버리 등 펀드 판매사도 재검사 2023-08-29 17:07:40

취지"라며 "이미 다른 이슈(채권형 랩어카운트·특정금전신탁 운용 실태 점검)로 미래에셋증권에 대해 검사가 진행 중인 상황이라 검사 항목을 추가하게 됐다"고 말했다. 앞서 금감원은 지난 24일 라임·옵티머스·디스커버리자산운용에 대한 추가 검사 결과를 발표하면서 라임 펀드 환매 중단 직전 고유 자금과 펀드...

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• #금감원 라임디스커버리 #펀드 #금감원 #환매 #검사 #판매사 #라임

금감원, 미래에셋·NH증권 현장검사…'채권 돌려막기' 점검 2023-08-14 20:19:26

검사에 나가 일임형 자산관리 상품인 채권형 랩어카운트·특정금전신탁(신탁) 운용 실태를 점검한다. 금감원은 채권시장 관행으로 여겨지는 자전거래나 파킹거래 등 불건전 영업 행위를 집중적으로 살펴볼 예정이다. 자전거래는 동일한 운용사가 두 개 이상의 내부 계좌를 이용해 한쪽이 펀드를 매도하면 다른 한쪽이 이를...

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• #금감원 미래에셋NH증권 #금감원 #증권사 #고객 #검사 #점검

금감원, '랩·신탁 불건전 영업' 현장검사 재개 2023-08-14 17:33:31

NH투자증권에 대해 현장 검사에 착수해 랩·신탁 운용 실태를 점검할 예정이다. 채권시장 관행으로 여겨진 자전거래와 파킹거래 등 불건전 영업행위를 집중적으로 들여다보겠다는 방침이다. 앞서 금감원은 올 초 랩·신탁 관련 불건전 영업 관행 등에 대해 검사를 하겠다고 밝힌 이후 5월 KB증권과 하나증권을 시작으로...

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• #금감원 39랩신탁 #증권사 #금감원 #신탁

[차장 칼럼] 탐욕이 부른 증권사 랩·신탁 사태 2023-07-20 18:17:37

여의도에서도 채권형 랩·신탁은 생소한 상품이었다. 원래는 일종의 부가서비스에 가까웠다. 증권회사가 주요 고객 기업들에만 단기 자금을 운용해주는 서비스였다. 원금보장 상품은 아닌데 예금과 머니마켓펀드(MMF)보다 다소 높은 금리를 보장하는 암묵적인 혜택을 줬다. 이 과정에서 채권 파킹 거래, 만기 미스매치 같은...

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• #차장 칼럼 #증권사 #신탁 #자금 #채권형 #사태 #운용 #단기 #편법 #증권업

"신탁·랩 불법 여부 들여다볼 것"…금감원, SK증권 현장검사 착수 2023-07-10 15:14:13

자사 채권형 신탁에 가입한 법인과 개인투자자들에게 투자 자산 평가손실 및 환매 연기에 대한 합의금을 지급한 것으로도 알려졌는데, 금감원은 이 부분도 들여다 볼 것으로 전망된다. SK증권의 합의금은 신탁 자산에서 발생한 평가손실분에 상응하는 규모로 모두 100억 원에 이르는 것으로 알려졌다. 앞서 SK증권은...

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• #신탁랩 불법 #SK증권 #금감원 #신탁

채권형 랩·신탁 영업관행 칼 빼든 금감원…"CEO가 책임 져야" 경고 2023-07-05 17:43:40

보전했다”며 “감독당국은 랩·신탁 불건전 영업관행에 대해 엄정히 대처할 것”이라고 했다. 금관원은 일부 증권사들의 ‘만기 불일치 운용’ 관행을 집중 검사하고 있다. 높은 수익률을 낼 목적으로 단기 랩어카운트·신탁 계좌에 유동성이 낮은 고금리 장기 채권이나 기업어음(CP)을 편입하는 방식이다. 문제가...

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• #채권형 랩신탁 #증권사 #신탁 #영업관행 #금감원 #카르텔 #채권 #문제 #이권

미래에셋증권, 고객 맞춤형 자산배분…세금 절감 효과까지 2023-07-05 16:26:55

지점 자산관리사가 하나의 지점운용랩 계좌에서 복수의 하위계좌를 활용해 시장 국면별, 투자 테마별 고객에게 적합한 포트폴리오를 다양하게 구현할 수 있다. 포트폴리오를 구성하는 자산의 성격, 운용전략 등을 고려해 고객과 합의된 수수료를 선택할 수 있다는 점이 특징이다. 또 지점운용랩에서 장외채권 및 전단채를...

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