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금융당국, 관리종목 감사인 지정사유 개선 2016-05-08 12:00:00
사유로 관리종목에 지정된 경우, 지정감사 대상에서 제외된다.주식 거래량 부진, 주식분산 요건 미충족, 주가 및 시가총액 미달, 우선주 관리종목 지정 등은 지정감사에서 제외키로 했다.상장예정기업 등의 과도한 감사보수 부담도 완화한다. 상장예정기업은 외감법상 증선위로부터 감사인을 지정받게 되는데, 자유선임에...
회계법인, 분식회계 눈감고서 '뒷북고백'에 비난 고조 2016-03-25 04:03:06
1단계 징계 감경을 받을 수 있는 사유가 생긴 셈이다. 이 때문에 업계 일각에서는 안진의 뒤늦은 '실토'를 금융당국의 징계수위를 낮추려는 '꼼수'로 보는 시각이 지배적이다. 금융당국 관계자는 "규정에 따라 감경 사유는 되지만, 아직 감리가 진행되고 있어 지금으로선 징계 수위가 어떻게 될지...
금융권, 내규·행정지도 위반 제재 부담 덜어‥금융위 개정안 의결 2016-03-15 18:18:14
가중·감경 제도도 합리화했습니다. 감경사유의 경우 내부통제시스템 등 상당한 주의와 감독을 시행한 경우 과태료 예정금액의 20% 감경에서 이번에 50% 이내 감경으로 과태료 등을 감해주고 과징금 역시 기본 과징금의 20%에서 50% 이내로 감경해 주기로 했습니다. 가중 사유의 경우 임원이 주된 행위자로 위반행위에...
공공입찰서 들러리서고 나눠먹기… 삼성중공업 등 담합 적발 2016-03-14 12:00:15
적용됐기 때문에 과징금을 감경받았다"고 말했다. 지금은 기업이 과징금을 내면 사업을 계속하기 어렵다는 사실을 객관적으로 입증해야 50% 이내에서 과징금을 감경받을 수 있다. 3년간 당기순이익 가중평균이 적자이면 과징금을 50% 넘게 감액해주는 규정은없어졌다. chopark@yna.co.kr(끝)<저 작 권...
실명제·자기매매 중징계…단순위반 제재는 완화 2015-11-03 17:06:36
가중사유로 추가할 수도 있게 됩니다. 금감원은 고의적이거나 중대한 위규행위와 경미한 위규행위를 구분해 제재 조치하기로 했습니다. <현장음> 서태종 금융감독원 수석부원장 “위반행위별 특성에 맞게 38개의 새로운 가중,감경사유를 추가하고 15개 항목을 구체화했습니다.” 계량화된 지표를 기준으로 4~5단계로...
금융사 임직원 제재양정기준 합리화…업권 간 형평성 반영 2015-11-03 13:43:10
사유에 추가됩니다. 현재 1단계로 한정돼 있는 제재의 가중·감경사유도 보완됩니다. 금감원은 고의적이고 중대한 위규행위에 대해서는 엄중재제하고 경미한 경우에는 정상 참작이 가능하도록 위반행위별 특성에 맞게 38개의 가중·감경사유를 추가하고 15개는 구체화했습니다. 계량화된 지표로 4~5단계로 세분화되어...
증권사 임직원 불법 자기매매시 최소 `감봉`‥제제 강화 2015-11-03 13:31:48
이상의 제재를 받게됩니다. 또 법 위반행위 가중 사유와 감경 사유를 구체하기로 했습니다. 이를 위해 현행 1단계에 한정돼 있는 가중·감경 범위 제한을 폐지하고, 위반행위별 특성에 맞게 가중 사유와 감경 사유 38개를 새로 추가하고, 15개를 구체화합니다. . 이로써 4~5단계로 세분화된 제재양정구간은 3단계로 통합...
금융사 임직원 '단순절차상 실명거래 위반' 제재 않는다 2015-11-03 12:00:50
강화하고, 고의성과 매매 관련 정보 이용 등을 가중 사유로 추가했다. 이에 따라 종전에는 투자원금이 1억원 미만이면 주의에 그쳤으나 앞으로는 감봉에 처해지며, 1억원 이상은 견책-감봉-정직 이상에서 정직 이상으로 강화된다. 금감원은 고의적이고 중대한 위규 행위에는 엄중 제재하고 단순하고 경미한 사...
금융사 임직원 불법 자기매매시 최소 '감봉'…제재 강화 2015-11-03 12:00:18
'주의'조치는 59%다. 또 법 위반행위 가중 사유와 감경 사유를 구체화한다. 법 위반행위별 특성에 맞게 가중 사유와 감경 사유를 38개를 새로 추가하고, 15개를 구체화한다. 현행 1단계에 한정돼 있는 가중·감경 범위 제한을 폐지한다. 4~5단계로 세분화된 제재양정구간은 3단계로 통합해 조정한다. 이를...
공릉동 살인사건, `정당방위vs과잉 대응` 경찰 판단 들어보니 2015-10-25 11:28:07
위법성 조각 사유에 해당돼 범죄가 되지 않는다. 형법 제21조는 `자신의 법익에 대한 현재의 부당한 침해를 방위하기 위한 행위`나 `그 행위가 야간 등 불안스러운 상태에서 공포, 경악,흥분 또는 당황으로 인한 때`를 정당방위로 규정하고 있다. 사건 당시 자신의 예비신부가 무참히 살해당한 것을 발견한 양씨가 그...
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