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금감원, 불공정거래 전력자 감시 '강화' 2016-03-28 12:00:00
때문이다.금감원은 불원·부적합 확인서가 투자위험 고지 등 본래 취지에 맞게 사용되도록 가이드라인을 마련하고 각종 금융교육을 통해 자기책임 원칙을 전파한다는 계획이다. 실적배당상품에 대해 판매자가 원금보장을 약속하거나 투자자가 부당한 손실 보상을 요구하는 것을 엄단한다는 방침이다.금감원은 이 ...
ISA 직접 가입해 보니…모든 절차 밟는데 꼬박 1시간 걸려(종합) 2016-03-14 16:59:07
위험등급이 1등급인 공격투자형 상품에 가입하겠다는 확인서를 쓰도록 했다. 고객이 전적으로 자기 책임으로 투자하겠다는 내용의 확약서인 '투자권유불원서'와 '부적합상품거래확인서'다. 이어 수익률이 더 높은 상품은 없느냐는 물음에 ELS를 추천했다. 해당 직원은 "지금 당장 가입하지...
안정 성향 고객에 고위험도 일임형 ISA 못 판다(종합) 2016-03-02 15:04:12
않는 상품이지만 자기 책임하에 가입했다는 내용이 담긴 부적합금융상품거래확인서를 근거로 '안정추구형' 이하의 보수적인 성향 고객에게도 주가연계증권(ELS) 등 고위험 파생결합증권을 대거 팔아 비난을 사왔다. 금융당국이 일임형 ISA 판매 때 투자권유불원서를 못 쓰게 함에 따라 '안정형'이나...
`안정` 성향 고객에 ELS 등 高위험 상품 판매 불가<금융위> 2016-03-02 14:26:26
부적합금융상품거래확인서를 근거로 `안정추구형` 이하의 보수적인 성향 고객에게도 주가연계증권(ELS) 등 고위험 파생결합증권을 대거 판매,비난을 사 온 것이 이번 조치의 단초가 됐다.. 이에 따라 `안정형` 고객에게는 예금·적금, 환매조건부채권(RP), 국공채형 머니마켓펀드(MMF), 원금 보장형 파생결합증권 등으로...
'안정' 성향 고객에 ELS 담은 일임형 ISA 못 판다 2016-03-02 04:03:06
않는 상품이지만 자기 책임하에 가입했다는 내용이 담긴 부적합금융상품거래확인서를 근거로 '안정추구형' 이하의 보수적인 성향 고객에게도 주가연계증권(ELS) 등 고위험 파생결합증권을 대거 팔아 비난을 사왔다. 금융당국이 일임형 ISA 판매 때 투자권유불원서를 못 쓰게 함에 따라 '안정형'이나...
금융위, 신탁형ISA 판매 가이드라인 내놓는다 2016-02-18 17:35:25
담길 것으로 알려졌다. ‘부적합확인서’를 작성하게 한 뒤 고객 성향보다 위험한 상품을 판매하는 행위를 철저히 금지할 방침이다. 부적합확인서는 “위험을 알고도 투자했다”는 자필 확인서다.금융당국은 약 10가지 모델포트폴리오 안에서 판매되는 일임형 isa와 달리 신탁형은 상품 구성에 제한이...
고객 손해봐도 챙기는 펀드 수수료 '수술대'(종합) 2016-02-03 16:32:12
부적합 금융상품 거래 확인서'만 받아 놓으면 보수 성향 투자자에게 주가연계증권(ELS) 같은 고위험 상품을 쉽게 팔 수 있는 관행도 바뀔 전망이다. 이를 위해 금감원은 앞으로 금융 기관이 어떤 판단으로 특정 상품을 고객에게권유했는지를 기술하는 '적합성 보고서'를 작성, 고객에게 제공하도록 유도할...
고객 손해봐도 챙기는 펀드 수수료 '수술대' 2016-02-03 15:00:04
부적합 금융상품 거래 확인서'만 받아 놓으면 보수 성향 투자자에게 주가연계증권(ELS) 같은 고위험 상품을 쉽게 팔 수 있는 관행도 바뀔 전망이다. 이를 위해 금감원은 앞으로 금융 기관이 어떤 판단으로 특정 상품을 고객에게권유했는지를 기술하는 '적합성 보고서'를 작성, 고객에게 제공하도록 유도할...
ELS 평가손실 눈덩이…불완전판매 적발은 단 2건 2016-01-26 13:43:41
급락으로 대규모 ELS 원금 손실 사태 우려가 재발하자 다시 불완전 판매 여부를 집중적으로 점검할 계획입니다. 신학용 의원은 "사실상 면죄부 역할을 하는 `부적합 금융상품 거래 확인서`와 `투자 권유 불원 확인서`에 고객 서명을 받는 방식으로 보수적 투자 성향 고객에게 ELS가 대거팔려나갔다"며 "파생결합증권...
"금감원, 지난해 ELS 불완전판매 방치‥합동검사 무용지물" 2016-01-26 09:19:27
`부적합 금융상품 거래 확인서`와 `투자 권유 불원 확인서`에 고객 서명을 받는 방식으로 보수 성향 고객에게 ELS가 대거 팔려나가기도 했다고 신 의원실은 전했습니다. 금감원은 지난해 8월 검사 결과 은행권 ELS 가입 고객 가운데 절반이 넘는 52%가 `부적합 금융상품 거래 확인서`를 쓴 것으로 파악했습니다. 이런...
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