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증권사 CEO 만난 이복현 "PF 리스크 관리 실패시 엄중한 책임" 2024-01-24 10:03:01
이어 "최근 검사를 통해 다양한 형태의 불건전 영업행위와 사익추구 행위가 발견됐다"면서 "이는 금융투자업계에 만연한 성과 만능주의에 기인한 것"이라고 지적했다. 그러면서, "불법행위가 적발될 경우 신분상 불이익은 물론 획득한 수익 이상 금전 제재를 부과하는 등 강력하게 조치해 나갈 것"이라고 강조했다. 김주현...
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"증권업계, 강한 자정노력 필요"…정부·당국의 경고 2024-01-24 10:00:00
위탁매매, 부동산 중심의 영업관행에서 벗어나 '종합 기업금융 서비스 제공기관'으로서의 역할을 확대해 나갈 것"을 주문했다. 철저한 리스크 분석을 통해 부실 부동산 PF사업장에 대한 신속하고 과감한 정리 요청도 이어졌다. 이복현 금감원장은 "위기 상황에 선제적으로 대비하기 위해 충당금도 충분히 적립할...
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증권사 사장들, 신년사서 "위험 관리·원칙 준수" 한목소리(종합) 2024-01-02 15:56:25
정교한 내부통제 시스템을 강화하고 불건전행위 근절과 업무관행 개선을 통해 바른 조직문화를 다지고자 한다"고 밝혔다. 김성현·이홍구 KB증권 대표이사는 "올해는 전쟁 이슈, 미국 등 주요국의 선거 고금리 여파로 인한 리스크 발생 등 금융시장을 불안하게 하는 요인들이 상존하고 있어 면밀한 대응이 필요한 한 해가...
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[2023 증시결산] 라덕연·영풍제지 사태로 들썩…다사다난했던 증권가 2023-12-28 17:00:04
운용을 불건전 영업 관행으로 인정하는 분위기다. 금융투자협회는 지난 18일 증권사·운용사 CEO 약 30명이 참석한 자리에서 랩·신탁 불건전 영업 관행 근절을 위한 내부통제 역량 강화를 약속했다. 일각에서는 사정당국의 잦은 수사와 검사로 인한 피로감을 호소하기도 한다. 올해 자기자본 상위 10대 증권사 중에 검찰의...
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금융사고 막는다…부동산PF 지정계좌 송금 도입·필수고발 확대 2023-12-21 14:00:05
강화하기로 했다. 핵심성과지표(KPI) 관리도 강화해 불건전 영업행위를 유발할 수 있는 항목이 있는지를 정기적으로 점검하도록 했다. 금융감독원은 21일 서울 여의도 본원 대강당에서 '하반기 은행 내부통제 워크숍'을 열고 이러한 내용의 '은행 내부통제 혁신방안' 개선안을 발표했다. 국내 은행지주...
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양종희 KB금융 회장, 내부통제 디지털화 추진 2023-12-19 10:16:28
지난 9월 회장 내정자 선임 때부터 금융사고 예방과 불건전영업 행위 방지를 위한 내부통제의 중요성을 강조해왔다. KB금융은지난 15일 서울 여의도 본점 신관에서 '내부통제 디지털화'를 위한 '지주 내부통제위원회'를 개최했다고 18일 밝혔다. 지주 내부통제위원회는 내부통제 점검 결과 공유와 금융사고...
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만기 닥치자 수익률 메우려 '짬짜미'…1곳서 年6000번 교체거래도 2023-12-17 18:20:21
행위를 했다고 보고 있다. 최고경영자(CEO)를 행정처분할 가능성도 제기된다. 금감원은 앞서 불건전 영업 관행에 대해 CEO에게 직접 책임을 지우겠다고 시사했다. 함용일 금감원 부원장은 “컴플라이언스, 리스크 관리, 감사부서 등 어느 곳도 랩·신탁 관련 위법 행위를 거르지 못했다면 이는 전사적 내부 통제가 작동하지...
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"고객 손실 수백억 돌려막기"…증권사들 '짬짜미' 대거 발각 2023-12-17 15:43:36
불건전 영업관행 집중 점검을 실시해왔다. 금감원은 “수탁 잔고의 규모와 증감 추이, 시장정보 등을 고려해 점검 대상 증권사를 정했다”고 설명했다. 5000억원대 ‘돌려막기’ 사례도 적발금감원은 이번 집중검사에서 점검 대상 증권사들이 불법 자전거래를 통해 투자자 계좌 손실을 다른 투자자 계좌로 전가한 사실을...
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이복현 "투명성 잃으면 운용사 자체 잃을 수 있어" 2023-11-29 09:45:25
강조했다. 이에 대해 금감원은 불건전·불법행위에 지속적 단속과 부실 회사 적시 퇴출을 통해 자질 있는 회사가 인정받고 계속 성장할 수 있는 경쟁적 시장 환경을 조성하겠다는 계획이다. 아울러 다양한 상품이 출시되도록 펀드 운용규제를 합리화하는 등 제도적 지원에 힘쓸 예정이라며, 업계에서도 양질의 새로운...
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"뒤늦게 보고하면 책임 묻겠다"…증권사 소집한 금감원 2023-11-14 15:40:39
책임감을 가지고 자본시장 불공정·불건전 영업행위에 체계적으로 대응하기 위해 금융투자 검사조직을 전면 개편했다"며 "증권사들의 자체적인 내부통제 기능 제고 역시 필수적으로 동반되어야 한다"고 강조했다. 특히 일부 증권사의 금융사고 은폐행위를 매우 중대한 사안으로 인식하고 있으며 금융사고 미보고 및 늑장...
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