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"불법 투자일임·중개"…유사투자자문 49곳 적발 2021-02-22 17:11:05
22일 밝혔다. 금감원은 지난해 6월 말 신고된 유사투자자문업자 1,841곳 중 351곳을 점검한 결과, 14%인 49개 업자의 불법 혐의를 적발해 수사기관에 통보했다. 적발률은 전년의 14.3%와 비슷한 수준이다. 불법 혐의에는 명칭, 소재지, 대표자를 변경하고 2주일 내에 금융위원회에 변경 보고를 하지 않은 보고 의무 위반이...
'주식 열풍' 타고 리딩방 불법행위 기승 2021-02-22 17:06:22
투자자문업자는 불특정 다수에게 주식 등 금융투자상품에 대한 투자 조언만 할 수 있다. A사처럼 직접 주식 거래를 중개하는 행위는 불법이다. 투자자의 재산을 일임받아 운용하는 행위 역시 불법이다. 이번에 적발된 B사는 유료회원에게서 공인인증서와 주식계좌 비밀번호 등을 넘겨받아 직접 운용해 90%에 가까운 투자...
주식 쪽집게 '전문가'?…"누구라도 주식리딩방 운영 가능" 2021-02-22 12:00:02
없는 허위·과장 광고(5건) 순이었다. 미등록 투자일임(4건)과 불법선물계좌 등을 대여하고 수수료를 받는 무인가 투자중개(3건)도 적발됐다. 금감원은 지난해 유사투자자문 피해신고 및 불법행위 관련 민원 556건을 접수했다. 이 가운데 구체성, 증빙자료 등을 갖춘 12건을 우수 제보로 선정하고 총 850만원을 포상했다....
퇴직연금, TDF가 대세…판 더 커진다 [디폴트 옵션 도입 `초읽기`②] 2021-02-10 17:22:47
보니깐 사용자는 이전보다 공격적인 투자가 가능했습니다. 물론 사용자의 무리한 투자나 도덕적 해이에 대한 안전장치도 마련했는데요. 미국 노동부는 디폴트옵션으로 설정할 수 있는 상품의 구체적인 운용 지침을 마련해 두고 있는데, 이를 적격디폴트투자대안이라고 부릅니다. 특정 위험 수준을 목표로 하는 혼합형펀드와...
[CEO톡톡] 선행매매 의혹…이진국 하나금투 대표 3연임 `먹구름` 2021-02-05 18:16:55
대표의 계좌를 관리했다는 직원이 투자일임업자로 등록이 되어있는지 등이 될 텐데요. 참고로, 자본시장법상 선행매매는 물론이고 투자일임업자로 등록되어있지 않는 사람과의 계약, 일임운용은 불법입니다. <앵커> 사실이라면 증권사 대표로서의 자질에 심각한 문제가 있는 건데, 이렇게 되면 계속 대표직을 유지하기가...
금감원, 미공개 정보로 주식 매매…이진국 하나금투 대표 檢에 수사 의뢰 2021-02-03 00:42:49
대표의 증권 계좌를 투자일임업자로 등록되지 않은 직원이 관리한 점도 논란을 빚고 있다. 자본시장법상 투자일임업자로 등록된 사람과의 계약이 아니면 이 같은 일임 운용은 불법이다. 이 대표 측은 “현행 내부통제 체계에서 걸러지지 않은 정상 거래”라며 “해당 혐의에 대해 적극 소명하겠다”고 밝혔다. 설지연 기자...
"신탁업자가 채무관리도 할 수 있게" 금융위, 규제 개선 추진 2020-12-28 18:52:49
과제로 꼽았다. 투자일임업자가 별도 등록 없이 투자자문업을 할 수 있도록 하고, 투자자가 원치 않으면 투자일임 보고서를 배부하지 않는 것을 허용하는 등 내용도 포함됐다. 이러한 개선 과제 중 다수는 이미 자본시장법 개정안, 공인회계사법 개정안 등에 반영돼 국회에 계류 중이다. 금융위는 규제입증위원회를 통해...
구조 복잡한 펀드상품, 7일 내 가입철회 가능 2020-10-27 17:12:13
고난도 금전신탁계약, 고난도 투자일임계약, 고난도 펀드 등만 할 수 있다. 은행이나 증권사에 신탁할 때 돈이 아니라 부동산 등의 실물자산 운용권을 넘기거나 돈을 맡기더라도 복잡한 구조의 상품에 투자를 지시했다면 청약 철회가 가능하다는 얘기다. 다만 증권 거래나 리스 계약 등 거래를 시작한 뒤 회복할 수 없는...
'네이버 통장' 안나오게 광고 규제…고난도 상품에 청약철회권(종합) 2020-10-27 13:55:17
않은 리스·할부금융 대리인, 대부중개업자에는 제도의 안착을 위해 2년 유예 기간을 주기로 했다. 과도한 중개 수수료 요구 방지, 보험 대리점 재위탁 시 보험사 승인 의무화 등의 장치도 마련됐다. ◇ 대출·보장성 상품에 청약 철회권…위법계약 해지권도 소비자보호법은 청약 철회권(예금성 상품 미도입)과 위법계약...
'네이버 통장' 안나오게 광고 규제…고난도 상품에 청약철회권 2020-10-27 12:00:02
않은 리스·할부금융 대리인, 대부중개업자에는 제도의 안착을 위해 2년 유예 기간을 주기로 했다. 과도한 중개 수수료 요구 방지, 보험 대리점 재위탁 시 보험사 승인 의무화 등의 장치도 마련됐다. ◇ 대출·보장성 상품에 청약 철회권…위법계약 해지권도 소비자보호법은 청약 철회권(예금성 상품 미도입)과 위법계약...