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금감원 제재 강해진다…정보유출 1건도 엄벌 2014-06-18 06:01:10
침해하고 시장 질서를 훼손하는 불건전 영업 행위에 대한 제재 양정 기준을 합리적으로 정비하라는 최수현 금감원장의 지시에 따른 것이다. 동양 사태에 따른 회사채 불완전판매, 카드사의 1억건의 고객 정보 유출, 은행 횡령, KB금융[105560] 내분 사태 등 금융 관련 문제가 잇따라 터지자 금융당국이 제재수위를 높이기로...
금감원, 보험대리점 대상 전국순회교육 실시 2014-06-09 08:39:40
보험영업 관련 금감원의 감독·검사방향에 대해 고지하고, 불건전 영업행위 감시지표 마련 등 보험대리점 상시감시 방향도 제시할 예정입니다. 또한, 보험대리점의 소비자보호, 투명경영 등 윤리경영 관련 구체적 실천방안과 보험대리점의 개인정보보호 중요사항도 안내할 계획입니다. 금감원은 이번 교육이 보험대리점의...
<금감원, 금융사 검사방식 확 바꿨다> 2014-05-27 09:54:17
위반이나 불건전 영업행위 등이 인지되면 부문 검사를 통해 집중적으로 점검한다. 이번에 씨티은행 경영실태 평가에서 문제점이 드러나면 즉시 집중 검사에 돌입할 가능성이 있다는 것이다. 특정 금융사 차원을 넘어서는 잠재 리스크 요인이 포착되는 경우에는 권역에 제한받지 않고 동시에 테마검사로 이어질 수도...
금융권, 감독권 남용 ‘반발’...징계수위는 또 강화 2014-04-23 15:41:22
개인정보 유출이나 불건전 영업행위에 연루된 금융회사 임직원에 대한 징계 수위를 높이는 내용의 감독규정 시행세칙 개정안을 홈페이지에 게재했습니다. 최근 잇따라 발생하고 있는 크고 작은 금융사고 예방을 위해서는 법규 위반시 벌칙을 강화하는 것도 중요하지만 공정하고 엄정한 법집행을 통해 감독기관으로서의...
금감원 기획검사국 신설…全금융사 감시 2014-04-09 10:00:09
나누고 법규위반, 불건전 영업행위 등을 인지한 경우 시기에 상관없이 부문 검사를 통해 집중적으로 점검하기로 했다. 금융사 차원을 넘어서는 잠재리스크 요인이 포착되면 권역에 제한 없이 테마검사를 하기로 했다. 경영실태평가 결과가 금전적 측면에서 불이익으로 이어질 수 있도록 평가등급을감독분담금 산정...
[마켓인사이트]골드만삭스 제재안 또 의결 못해...법리 공방 뜨거워 2014-03-12 09:16:12
않은 해외지점 직원이 투자권유 행위를 한 게 불건전 영업행위에 해당한다는 이유에서다. 금감원은 골드만삭스 홍콩지점에 대해선 검찰 고발 조치했다.골드만삭스는 이에 대해 “홍콩지점은 서울지점에 투자중개를 의뢰했고, 서울지점이 수행한 중개행위는 정당한 업무수행”이라며 맞서고 있다. 서울지점 직원들이 투자...
<금감원, 저축은행·카드사 상시감시 강화> 2014-03-07 16:18:47
약관이나 금융 관행도 개선할 계획이다. 불건전 영업행위를 근절·예방하기 위해 주요 상품에 대한 광고 시 의무표시사항, 준수사항, 금지사항 등을 담은 표준광고안을 마련하기로 했다. 불완전 판매 등 불건전 영업행위에 대해서는 적극적으로 대응해 나가기로 했다. ◇주춤하는 여전·상호금융사…악...
<보험사 부실 사전 차단한다…고객 보호 강화> 2014-03-06 14:17:24
했다. ◇보험사 상시 모니터링…위법 행위 엄벌 금감원은 시스템을 활용한 검사 프로세스 구축을 위해 위험 사전인지·대응시스템 등을 활용한 적기 대응 검사체제를 확립하기로 했다. 리스크기준 경영실태평가(RAAS) 결과 등 시스템 분석정보와 업계 동향 등을 활용해 잠재 리스크 요인을 사전 인지해...
펀드 판매사, 계열사 몰아주기 줄었다 2014-02-25 21:13:00
비중이 50%를 초과하면 불건전 영업행위에 따른 과태료를 부과하기로 했다. 작년 2분기만 해도 관계사인 kb자산운용 상품 비중이 55.1%에 달했던 국민은행은 3분기 42.9%, 4분기 34.5%로 각각 낮췄다. 이를 통해 연간 기준으로 규제치 이하인 44.1%를 맞췄다는 게 협회 측 설명이다. 증권사 중에선 신영증권(42.4%)...
<금감원, 올해 업무 계획 요약> 2014-02-24 11:16:06
했다. 금융회사의 불건전 영업행위에 대한 점검과 신종 불공정거래 수법 등에 대한 중점 조사, 회계부정 위험이 큰 분야에 대한 회계감리, 보험사기·불법외환거래에 대한 기획조사도 강화해 나갈 계획이다. 금융상품 구속행위(꺾기), 모집인을 통한 과당경쟁 등 불건전 영업행위에 대해기획·테마검사를...
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