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금감원, 의심거래 관리소홀 증권사에 시정 요구 2015-10-16 06:51:56
거래 보고·고액 현금거래 보고·고객확인 의무 이행·해외 현지법인 등에 대한 고객확인 업무 등을 제대로 관리하지 못해 4건의 기관 개선 조치를 요구받았다. KDB대우증권은 의심스러운 거래 미보고 사유 작성 방식·고객 확인·자금세탁 방지 업무 관련 내규 정비 등 3건, 신한금융투자는 의심스러운 거래보고 추출기준...
금감원, 의심거래 관리소홀 증권사에 시정 요구 2015-10-16 04:05:06
거래 보고·고액 현금거래 보고·고객확인 의무 이행·해외 현지법인 등에 대한 고객확인 업무 등을 제대로 관리하지 못해 4건의 기관개선 조치를 요구받았다. KDB대우증권은 의심스러운 거래 미보고 사유 작성 방식·고객 확인· 자금세탁방지 업무 관련 내규 정비 등 3건, 신한금융투자는 의심스러운 거래보고...
12월부터 은행창구 방문없이 계좌 개설‥송두리째 뒤바뀐 금융관행 2015-05-18 14:26:59
언급하기도 했습니다. 한편 금융위는 국제자금세탁방지기구인 FATA에서도 비대면 거래를 허용하고 있지만 자금세탁 위험이 높은 점을 고려해 보다 강화된 고객확인조치를 적용토록 권고하고 있다며 금융사 자체적으로 비대면 확인절차를 마련할 경우 FATA에서 권고하는 거래 목적과 자금출처 확인 등을 충분히 감안해 운용...
"비금융 전문직에 자금세탁방지 의무 부과해야" 2015-04-07 12:00:53
비금융 전문직·사업자에게 자금세탁방지 의무를 부과하고 자금세탁 국가위험도 평가위원회를설치하는 등 자금세탁방지를 위한 제도를 정비해야 한다는 주장이 나왔다. 이윤석 한국금융연구원 연구위원은 7일 서울 명동 은행회관에서 기자간담회를열어 "우리나라가 2017년 상반기에 자금세탁방지국제기구(FATF)로부터...
고액 상품권, 온갖 불법 양산한다 2014-12-30 15:48:03
관계자는'고액상품권은 발행 전 등록을 의무화해 불투명한 자금유통을 막아야 하며, 상품권 발행기관에도 고액현금거래보고나 고객확인제도 등 기본적인 자금세탁방지의무를 도입할 수 있도록 조속히 법적 근거를 마련해야 한다'고 주장했다. 한경닷컴 정책뉴스팀 장순관 기자 | bob@kpinews.co.kr[한경+ 구독신청]...
강기정 "금융위, 민간협회에 개인 금융정보 열람 허용" 2014-10-22 09:18:19
한국카지노업관광협회와 자금세탁방지(aml) 제도 자율점검체계를 구축하고, 검사 업무를 협회가 자율적으로 수행하면서 fiu의 직접 검사나 지도·점검은 탄력적으로 운영하도록 협의했다. 이에 따라 협회는 약 3개월간 14개 카지노의 업무검사를 실시했다.이에 앞서 금융위는 fiu의 인력문제 등으로 카지노사업자의...
금융硏 "올 상품권 발행 10조 넘을 것…규제 강화해야" 2014-10-05 16:11:02
"상품권을 선호하는 소비자들이 늘어날수록 자금세탁 가능성도 높아진다"며 "규제를 가할 필요가 있다"고 지적했다.1만 원권 이상의 상품권을 발행할 때 인지세를 내는 것을 제외하면 관련 규제는 사실상 없는 상태다.박 연구위원은 고액상품권 발행 전 등록을 의무화할 필요가 있다고 주장했다....
금융硏 "올해 상품권 발행규모 10조원 돌파할 듯" 2014-10-05 15:46:41
대한 자금세탁방지 규제를 강화하고 있다"며 "고액상품권의 경우 발행 전 등록을 의무화할 필요가 있다"고 말했다. 그는 상품권 발행기관으로 등록된 기업이 고액상품권의 발행과 회수 정보를 주기적으로 당국에 통보하고, 발행단계에서 의심거래보고·고액현금거래보고 등 기본적인 자금세탁방지 의무를 도입해야...
"자금세탁 방지위한 민관합동 위원회 설치해야" 2014-07-09 15:56:21
'자금세탁방지 민·관·학 합동 심포지엄'에서 '국가적 자금세탁·테러자금조달 위험도 평가와 효율적 방지체계'라는 제목의 주제발표를 통해 이같은 주장을 폈다. 자금세탁방지 국제기구인 FATF는 2012년 각 회원국의 자금세탁 및 테러자금조달위험도 평가를 명문화하고 국제적 규범 이행을 권고한 바...
[OX? 경제상식 퀴즈] 2월 3일자 2014-02-03 10:27:57
정보공개 의무도 없는 이것은? (1)주식회사 (2)유한회사 (3)상장기업 (4)한계기업 6. 2001년 금융위원회 소속으로 설립된 기관이다. 금융회사로부터 범죄와 관련 있는 자금세탁, 불법적인 자금 해외 반출 등의 금융거래 정보를 수집·분석해 수사기관에 제공하는 이곳은? (1)금융감독원 (2)금융정보분석원 (3)한국거래소...
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