금융사 준법감시 인력, 총 임직원의 1% 이상으로 확대 추진 2018-10-17 12:00:01

내부통제 혁신 태스크포스(TF)가 금융회사 준법감시 업무 담당 인력을 전체 임직원 수의 1% 이상으로 늘릴 것을 권고했다. 준법감시인을 임원으로 선임해야 하는 금융기관 범위를 확대하고, 금융회사 내부통제 최종 책임자가 이사회와 대표이사임을 명확히 할 것을 요구했다. 은행의 부당한 금리 산정과 부과 행위를 은행법...

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주식잔고·매매수량 실시간 확인…주문차단 '비상버튼'(종합) 2018-05-28 14:39:31

사전 검증도 이뤄진다. 삼성증권 사태처럼 잘못된 매매 주문이 들어왔을 경우 신속한 차단을 위해 증권사 전 임직원의 주문을 차단하는 '비상버튼시스템'도 구축한다. 증권사고 발생 시 임직원 매매로 투자자 피해가 우려되는 경우 준법감시부서에서 임직원 계좌에 대한 주식매매를 차단할 수 있게 된다. 사고 해결...

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금융위 "개인 공매도 대여 종목·수량 확대" 2018-05-28 12:01:30

등 제재는 대폭 강화된다. 금융당국은 삼성증권[016360] 배당착오 사태를 계기로 공매도 폐지 여론이 높아지자 이런 내용의 개선 방안을 마련했다. 28일 금융위원회 등에 따르면 앞으로 리스크 관리가 가능한 범위에서 개인투자자에 대한 증권금융의 공매도 대여 가능 종목과 수량이 확대된다. 우선 최소 대여 등의 계좌수...

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"주식 실시간 매매 모니터링 도입…개인 공매도 접근성은 확대" 2018-05-28 12:01:00

시행한다. 지난달 삼성증권 우리사주 배당사고로 시장 혼란이 발생한 후 개선안을 마련한 것이다. 공매도는 개인의 접근성을 확대하는 방향으로 보완한다. 김학수 증권선물위원회 상임위원은 28일 정부서울청사에서 열린 기자간담회에서 "현재 주식은 장 마감에만 매매계약이 확인되는데 플로우(flow)와 스탁(stock)...

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증권사 주식 입출고 한도설정…주문차단 '비상버튼' 구축 2018-05-28 12:00:06

2% 이상으로 하향 조정한다. 삼성증권 사태처럼 잘못된 매매주문이 들어왔을 경우 신속한 차단을 위해 증권사 전 임직원의 주문을 차단하는 '비상버튼시스템'도 구축한다. 증권사고 발생 시 임직원 매매로 투자자 피해가 우려되는 경우 준법감시부서에서 임직원 계좌에 대한 주식매매를 차단할 수 있게 된다. 사고...

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