원대식 박사 외 2인, '금융소비자 보호의 이해와 관리' 출간 2023-08-28 17:52:58

금융소비자보호 과목을 강의한 경험이 있고, 세계 최초로 KRI를 활용한 리스크감독관리기법을 개발해 우리나라에서는 리스크분야 처음으로 스위스 'Basel위원회'에 초청받은 바 있다. 박종철 박사(미국변호사)는 금융기관에서 오랫동안 준법감시인과 금융소비자보호총괄책임자(CCO)를 역임한 현장의 풍부한 실무와...

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• #원대식 박사 #금융소비자 #금융소비자보호 #보호 #박사

존 리 유튜브로 무단광고…메리츠자산운용에 과징금 등 11억원 2023-08-27 07:02:02

당시 금융소비자 보호에 관한 법률상 광고 관련 의무를 준수하지 않고 본인의 유튜브에서 자사 펀드 5개에 대해 광고했다. 메리츠자산운용 측은 "존 리 전 대표에게 준법감시인이 유튜브 영상 게시에 대해 심의받을 것을 권고했지만, 존 리 전 대표가 이를 무시했다"고 증선위에서 진술했다. srchae@yna.co.kr (끝)...

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• #존 리 #과징금 #메리츠자산운용

금투협·거래소 "빚투 과열 우려…증권업계에 관리 강화 요청" 2023-08-25 11:14:52

증권사 신용융자 담당 부서뿐 아니라 준법감시인 협의체 등을 통해 내부 통제 차원의 신용융자 리스크 관리 강화를 지속해서 요청하기로 했다. 또한 거래소 시장감시위원회는 내부 시스템을 개편해 선제적인 테마주 감시 체계를 강화하고 적극적인 시황 변동 조회 공시, 불공정거래 혐의 종목에 대한 철저한 조사 등을 진행...

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• #금투협거래소 빚투 #테마주 #강화 #신용융자 #요청 #관리 #투자 #신용거래

증권업계·거래소 "테마주 무분별한 뇌동매매 우려…관리 강화" 2023-08-25 10:43:38

감시인 협의체 등을 통해 신용융자에 따른 리스크 관리 강화를 내부통제 관점에서 지속적으로 요청할 예정이다. 거래소 시장감시위원회는 현 상황을 시장내 테마주에 대한 무분별한 뇌동매매로 투자자의 손실이 우려되는 상황으로 인식하고, 테마주 과열방지를 위한 조치들을을 수행한단 방침이다. 아울러 협회와 거래소는...

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• #증권업계거래소 테마주 #신용융자 #테마주 #투자자 #신용거래 #상황 #일부

우리금융, 금융사고 방지 내부자 신고시 최대 10억원 포상금(종합) 2023-07-20 10:35:40

필수요건으로 반영할 계획이다. 우리금융 준법감시인 전재화 상무는 "통상 지점장 승진 시까지 20년 정도 걸리는데, 그동안 준법감시는 물론, 리스크나 내부회계관리, 금융소비자보호, 검사 등 내부통제 관련 업무를 경험하도록 하겠다는 것"이라고 설명했다. 현장 의견 반영을 위해 기존의 '그룹 내부자신고 내부접수...

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• #우리금융 금융사고 #내부통제 #신고 #추진 #배치 #금융은 #반영 #위해

아파트 조각투자사 ‘브릭베이스’…온투업 등록 신청 2023-06-02 14:35:11

건축물이 완성된다는 특성이 조각투자에 부합하다고 회사 측은 전했다. 여기에 ‘베이스’를 조합하여 더 나은 삶의 기반이 되는 부동산금융 서비스를 제공하겠다는 회사의 설립 취지를 반영했다. 임창진 브릭베이스 준법감시인은 “이용자들이 안전하게 새로운 금융을 경험할 수 있도록 내부통제 및 법규 준수에 중점을...

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• #아파트 조각투자사 #조각투자 #브릭베이스 #부동산 #아파트 #이용자

떨어진 신뢰 되찾자…머리 맞댄 금감원·금투협 2023-05-19 13:39:18

감시인이 자리한 가운데, 사모펀드(PEF) 사태 등으로 떨어진 신뢰를 회복하기 위한 논의가 이뤄졌다. 먼저 감독 당국의 중점 검사사항과 검사·제재사례 등이 소개됐고 이를 내부통제 주의사항으로 사용해야 한다는 의견이 나왔다. 이어 이해 상충과 직무정보 이용, 대주주 불법 신용공여와 관련한 제재 사례에, 임직원의...

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• #떨어진 신뢰 #자산운용사 #신뢰 #위해 #내용

금감원 "자산운용사 신뢰회복 위해 내부통제 강화 주문" 2023-05-19 10:33:05

워크숍에는 340여개 자산운용사 준법감시인이 참석했다. 워크숍은 감독당국의 검사방향을 이해하고 준법감시인의 내부통제 전문성 제고 등을 위해 마련한 자리로 금융당국은 사모펀드 사태, 임직원 부적절 사익추구 의혹 등으로 실추된 신뢰 회복을 위한 내부통제 강화 노력의 일환이라는 게 금감원의 설명이다. 금감원은...

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• #금감원 자산운용사 #내부통제 #금감원 #자산운용사 #위해 #준법감시인 #신뢰