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"증권업계, 강한 자정노력 필요"…정부·당국의 경고 2024-01-24 10:00:00
불건전 영업행위와 사익추구 행위가 발견됐다"면서 "불법행위가 적발될 경우 신분상 불이익은 물론 획득한 수익 이상의 금전 제재를 부과하는 등 강력하게 조치해 나갈 것"이라고 덧붙였다. 김 위원장은 "자본시장이 역동성을 유지하면서 발전하기 위해서는 시장의 '자율적인' 규제가 무엇보다 중요하다"면서...
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IPO 실권주 먼저 던진 증권사...솜방망이 처분 논란 2024-01-19 16:33:27
앞서 금융감독원은 지난 9일 미래에셋증권에 '불건전 인수행위 금지 위반'을 이유로 과태료 3,000만 원을 부과했다고 공시했다. 기업공개 주관업무를 수행하는 경우 상장일 이전 2년 내에 취득한 주식을 상장 30일까지 처분하면 안 되는데 이를 어겼다는 이유에서다. 앞서 미래에셋은 지난 2018년 12월 청약...
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증권사 사장들, 신년사서 "위험 관리·원칙 준수" 한목소리(종합) 2024-01-02 15:56:25
정교한 내부통제 시스템을 강화하고 불건전행위 근절과 업무관행 개선을 통해 바른 조직문화를 다지고자 한다"고 밝혔다. 김성현·이홍구 KB증권 대표이사는 "올해는 전쟁 이슈, 미국 등 주요국의 선거 고금리 여파로 인한 리스크 발생 등 금융시장을 불안하게 하는 요인들이 상존하고 있어 면밀한 대응이 필요한 한 해가...
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서정학 IBK證 대표 "정도경영·혁신 성장 원년될 것" [신년사] 2024-01-02 15:28:08
내부통제 시스템을 강화하고 불건전행위 근절과 업무관행 개선을 통해 바른 조직문화를 다지고자 합니다. 사회공헌 활동에서는 기부금액과 활동 건 수를 넘어서서 다양한 계층을 아우르는 실질적인 ESG 활동을 발굴하여 사회 전반적으로 온기를 불어넣을 수 있도록 하겠습니다. 사랑하는 IBK투자증권 임직원 여러분!...
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[2023 증시결산] 라덕연·영풍제지 사태로 들썩…다사다난했던 증권가 2023-12-28 17:00:04
운용을 불건전 영업 관행으로 인정하는 분위기다. 금융투자협회는 지난 18일 증권사·운용사 CEO 약 30명이 참석한 자리에서 랩·신탁 불건전 영업 관행 근절을 위한 내부통제 역량 강화를 약속했다. 일각에서는 사정당국의 잦은 수사와 검사로 인한 피로감을 호소하기도 한다. 올해 자기자본 상위 10대 증권사 중에 검찰의...
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금융사고 막는다…부동산PF 지정계좌 송금 도입·필수고발 확대 2023-12-21 14:00:05
강화하기로 했다. 핵심성과지표(KPI) 관리도 강화해 불건전 영업행위를 유발할 수 있는 항목이 있는지를 정기적으로 점검하도록 했다. 금융감독원은 21일 서울 여의도 본원 대강당에서 '하반기 은행 내부통제 워크숍'을 열고 이러한 내용의 '은행 내부통제 혁신방안' 개선안을 발표했다. 국내 은행지주...
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양종희 KB금융 회장, 내부통제 디지털화 추진 2023-12-19 10:16:28
지난 9월 회장 내정자 선임 때부터 금융사고 예방과 불건전영업 행위 방지를 위한 내부통제의 중요성을 강조해왔다. KB금융은지난 15일 서울 여의도 본점 신관에서 '내부통제 디지털화'를 위한 '지주 내부통제위원회'를 개최했다고 18일 밝혔다. 지주 내부통제위원회는 내부통제 점검 결과 공유와 금융사고...
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만기 닥치자 수익률 메우려 '짬짜미'…1곳서 年6000번 교체거래도 2023-12-17 18:20:21
행위를 했다고 보고 있다. 최고경영자(CEO)를 행정처분할 가능성도 제기된다. 금감원은 앞서 불건전 영업 관행에 대해 CEO에게 직접 책임을 지우겠다고 시사했다. 함용일 금감원 부원장은 “컴플라이언스, 리스크 관리, 감사부서 등 어느 곳도 랩·신탁 관련 위법 행위를 거르지 못했다면 이는 전사적 내부 통제가 작동하지...
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"고객 손실 수백억 돌려막기"…증권사들 '짬짜미' 대거 발각 2023-12-17 15:43:36
불건전 영업관행 집중 점검을 실시해왔다. 금감원은 “수탁 잔고의 규모와 증감 추이, 시장정보 등을 고려해 점검 대상 증권사를 정했다”고 설명했다. 5000억원대 ‘돌려막기’ 사례도 적발금감원은 이번 집중검사에서 점검 대상 증권사들이 불법 자전거래를 통해 투자자 계좌 손실을 다른 투자자 계좌로 전가한 사실을...
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"투자자 신뢰 회복해야"…한자리에 모인 운용사 CEO [뉴스+현장] 2023-11-29 17:52:22
"불건전·불법행위를 지속해서 단속하고, 부실 회사를 적시 퇴출함으로써 자질 있는 회사 위주의 경쟁적 시장 환경을 조성할 것"이라며 "판매·운용사 간 불균형 구조를 개선해 좋은 펀드가 잘 팔리도록 판매 관행을 정착하고, 유관기관 펀드 정보를 원스톱(One-stop)으로 통합·관리해 펀드 정보에 대한 접근성을 높일...
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