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[CEO톡톡] 선행매매 의혹…이진국 하나금투 대표 3연임 `먹구름` 2021-02-05 18:16:55
대표의 계좌를 관리했다는 직원이 투자일임업자로 등록이 되어있는지 등이 될 텐데요. 참고로, 자본시장법상 선행매매는 물론이고 투자일임업자로 등록되어있지 않는 사람과의 계약, 일임운용은 불법입니다. <앵커> 사실이라면 증권사 대표로서의 자질에 심각한 문제가 있는 건데, 이렇게 되면 계속 대표직을 유지하기가...
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금감원, 미공개 정보로 주식 매매…이진국 하나금투 대표 檢에 수사 의뢰 2021-02-03 00:42:49
대표의 증권 계좌를 투자일임업자로 등록되지 않은 직원이 관리한 점도 논란을 빚고 있다. 자본시장법상 투자일임업자로 등록된 사람과의 계약이 아니면 이 같은 일임 운용은 불법이다. 이 대표 측은 “현행 내부통제 체계에서 걸러지지 않은 정상 거래”라며 “해당 혐의에 대해 적극 소명하겠다”고 밝혔다. 설지연 기자...
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"신탁업자가 채무관리도 할 수 있게" 금융위, 규제 개선 추진 2020-12-28 18:52:49
과제로 꼽았다. 투자일임업자가 별도 등록 없이 투자자문업을 할 수 있도록 하고, 투자자가 원치 않으면 투자일임 보고서를 배부하지 않는 것을 허용하는 등 내용도 포함됐다. 이러한 개선 과제 중 다수는 이미 자본시장법 개정안, 공인회계사법 개정안 등에 반영돼 국회에 계류 중이다. 금융위는 규제입증위원회를 통해...
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구조 복잡한 펀드상품, 7일 내 가입철회 가능 2020-10-27 17:12:13
고난도 금전신탁계약, 고난도 투자일임계약, 고난도 펀드 등만 할 수 있다. 은행이나 증권사에 신탁할 때 돈이 아니라 부동산 등의 실물자산 운용권을 넘기거나 돈을 맡기더라도 복잡한 구조의 상품에 투자를 지시했다면 청약 철회가 가능하다는 얘기다. 다만 증권 거래나 리스 계약 등 거래를 시작한 뒤 회복할 수 없는...
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'네이버 통장' 안나오게 광고 규제…고난도 상품에 청약철회권(종합) 2020-10-27 13:55:17
않은 리스·할부금융 대리인, 대부중개업자에는 제도의 안착을 위해 2년 유예 기간을 주기로 했다. 과도한 중개 수수료 요구 방지, 보험 대리점 재위탁 시 보험사 승인 의무화 등의 장치도 마련됐다. ◇ 대출·보장성 상품에 청약 철회권…위법계약 해지권도 소비자보호법은 청약 철회권(예금성 상품 미도입)과 위법계약...
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'네이버 통장' 안나오게 광고 규제…고난도 상품에 청약철회권 2020-10-27 12:00:02
않은 리스·할부금융 대리인, 대부중개업자에는 제도의 안착을 위해 2년 유예 기간을 주기로 했다. 과도한 중개 수수료 요구 방지, 보험 대리점 재위탁 시 보험사 승인 의무화 등의 장치도 마련됐다. ◇ 대출·보장성 상품에 청약 철회권…위법계약 해지권도 소비자보호법은 청약 철회권(예금성 상품 미도입)과 위법계약...
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불완전판매시 징벌적 과징금…거래액 클수록 제재강도↑ 2020-10-27 12:00:00
역시 은행 예금과 대출, 보험, 금융투자상품, 신용카드와 더불어 신협, P2P업자, 대부업자가 취급하는 상품까지 모두 확대된다. 금융위에 등록하지 않은 사람은 금융상품판매업과 자문업을 영위할 수 없고, 대출모집인과 독립자문업자의 등록요건도 마련됐다. 원칙적으로 모든 업자의 소비자보호를 위한 내부통제기준...
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'월수익 15%' 과장 광고 등 유사투자자문업체 45곳 적발 2020-04-27 12:00:11
투자자문업자의 허위·과장 광고 등으로 소비자 피해가 지속해서 발생하고 있으므로 투자자는 과거 투자 수익률이 객관적인 자료에 기초해 작성됐는지 확인하고 이용 여부를 판단해야 한다"고 당부했다. 또 "회비 등 정보이용료를 두고 분쟁이 종종 발생하므로 이용료를 납부하기 전에 환불조건, 방법, 회수 가능성 등을...
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ETF 단일종목 편입한도 완화…투자자문 대상에 발행어음 추가 2020-03-03 14:38:13
확대된다. 투자자문·일임 부문에서는 투자 대상 자산에 초대형 투자은행(IB) 등의 발행어음이 추가되는 내용이 담겼다. 투자자 요청이 있는 경우 동일 투자자의 투자일임재산 간 거래도 허용된다. 또 스튜어드십코드(수탁자책임원칙) 활성화를 위해 우정사업본부도 연기금이나 공제회처럼 투자일임업자에게 의결권을...
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"퇴직연금 운용성과 나쁘면 수수료 적게 낸다" 2020-02-20 15:00:19
규모로만 결정돼 퇴직연금사업자가 서비스 질이나 운용성과를 높이려는 노력보다 적립금 유치 경쟁에 치중할 수 밖에 없다는 지적이 있어왔다. 이번에 정부가 추진하는 방안대로 수수료 체계가 개선되면 예를들어 원리금 보장상품과 실적배당상품의 수수료율을 차등 적용이 가능해진다. 정부는 또 새로 도입을 추진하는...
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