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`불완전판매` 옛 동양증권, 1개월 업무 일부정지 중징계 2015-01-28 16:58:15
한 달간 특정금전신탁의 신규 판매 금지와 함께 임직원 문책의 중징계를 부과받았습니다. 금융위원회는 오늘(28일) 정례회의를 열고, 옛 동양증권이 금융투자상품의 불완전판매와 특정금전신탁 부당운용, 내부통제와 리스크관리 소홀 등 자본시장법을 위반한 사실을 확인했다며 이같이 결정했습니다. 앞서 금감원은...
'차명거래하고, 위험성 안알리고'…증권사 제재 증가 2015-01-05 04:10:05
개인신분 제재보다 금전적 제재를 강화하려는 금융당국의 의지가 반영됐다. 금감원 관계자는 "신분 제재는 해당 금융회사에서 알아서 처리하지만 금전 제재조치를 받을 경우 규모가 크면 손익에 바로 영향을 미친다"며 "금융회사에서는 신분제재보다 금전 제재를 더 기피하는 경향이 있다"고 설명했다. 이어...
미공개 정보 2·3차 유포자 처벌…최대 5억 과징금 2014-12-23 18:35:04
생성한 시장정보를 악용한 주식거래도 제재를 받게 됩니다. 기존 불공정거래 행위에 대한 금전제재 등 처벌도 강화됩니다. 불공정거래로 적발돼 징역형을 받은 경우에도 벌금이 함께 부과되고, 부당이득은 모두 몰수하거나 추징되는 등 금전적 징계도 강화됩니다. 이번 자본시장법 개정안은 공포 후 6개월 뒤에 시행될...
불공정거래 미공개 정보 2차 취득자도 처벌 2014-12-23 13:31:19
펀드매니저들은 제재 대상에서 제외됐다. 해킹이나 절취 등 부정한 방법으로 미공개 정보를 얻거나 정보를 간접적으로 취득해 이용한 경우도 제재 대상에 오른다. 자신이 만든 시장 정보를 활용하거나 정보를 간접적으로 얻어 주식 거래 등을하는 경우도 처벌을 받는다. 금융당국은 또 시장질서를 교란한...
공정위, 무상급식 우유대금 미리 받은 서울우유 재조사 2014-12-09 06:03:06
등 제재 전국 초·중·고교 무상급식에 포함된 우유 대금과 관련한 서울우유의 불공정행위 혐의에 대해 공정거래위원회가 조사에 나섰다. 9일 우유업계와 정부에 따르면 공정위 시장감시국은 서울우유 본사가 대리점에무상급식 우유 대금을 선납하도록 강요하고, 제때 내지 않은 금액에 대해 연 25%의고금리를...
[김정호 칼럼] 건설 담합제재 후폭풍…'솔로몬의 해법' 없나 2014-11-26 20:53:14
선진국은 입찰참가 제한과 같은 징벌적 제재가 아니라 금전적 제재 중심으로 담합 제재의 실효성을 확보하고 있다. 우리는 어떤가. 과징금에 입찰참가 제한, 형사 처벌, 발주기관의 손해배상청구 등 5중, 6중의 획일적 중복제재가 가해진다.담합 주체가 무슨 할 말이 많으냐고 힐난할 수 있다. 그러나 공공공사 담합은...
[민세진 교수의 경제학 톡] 안전의식과 보험 2014-11-21 17:31:06
사고가 나지 않도록 조심하게 하는 데에는 처벌과 금전적 배상이 가장 유효할 것이다. 처벌이나 금전적 배상은 이미 일어난 사고에 대해 책임을 묻고 정의를 구현하는 데에도 중요하지만, 사고의 발생률 자체를 낮출 수 있다는 점에서도 매우 중요하다. 특히 미국 등 선진국의 경우 ‘징벌적 배상’이란 제도가...
[민세진 교수의 경제학 톡] <99> 안전의식과 보험 2014-11-12 21:50:47
사고가 나지 않도록 조심하게 하는 데에는 처벌과 금전적 배상이 가장 유효할 것이다. 처벌이나 금전적 배상은 이미 일어난 사고에 대해 책임을 묻고 정의를 구현하는 데에도 중요하지만, 사고의 발생률 자체를 낮출 수 있다는 점에서도 매우 중요하다. 특히 미국 등 선진국의 경우 ‘징벌적 배상’이란 제도가...
“금융회사 대표가 직원 제재수위 자율적으로 결정” 2014-10-29 16:37:30
경우를 제외하고는 금융당국이 직접 제재에 나서지 않고 해당 금융회사에 ‘조치의뢰’하도록 했습니다. 이에 따라 앞으로는 금융회사 직원에 대한 조치 수준은 해당 금융회사 대표가 자율적으로 결정할 수 있게 됐습니다. 다만 금융회사 미등기 임원에 대해서는 금융당국이 직접 제재하고 금융회사에 대해서는 과징금 등...
금융위, 내달부터 금융기관에 직원 조치의뢰 확대 2014-10-29 15:45:55
당국이 해당 금융기관에 직원 제재를 조치의뢰하도록 했다. 견책요구이하의 경징계로 예상되는 경우에도 조치의뢰된다. 그러나 이사·감사 등과 동등한 지위에 있는 미등기임원은 앞으로도 당국이 직접 제재하고 기관에 대해서는 과징금 등 금전적 제재 강화가 검토된다. 금융위는 은행·보험·증권회사 등...
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