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주식시장 침체에 불건전 주문행위도 '감소' 2014-07-28 14:01:13
주식시장 침체에 불건전 주문행위도 줄어든 것으로 나타났다.28일 한국거래소에 따르면 올 상반기 불건전 주문행위에 대한 사전 예방조치 건수는 지난해 같은 기간보다 17.7% 줄어든 것으로 조사됐다. 직전 반기 대비로는 8.8% 감소했다.불건전주문 제출 투자자에 대한 유선경고는 7856건으로 전년 동기 대비 16.3% 줄었고,...
상반기 증시 침체에 불건전 거래도 감소 2014-07-28 11:00:38
한국거래소 시장감시위원회는 상반기 불건전 주문행위에 대한 사전 예방조치 건수가 1만1천870건으로 지난해 동기보다 17.7% 줄었다고 28일 밝혔다. 이는 또한 지난해 하반기보다 8.8% 감소한 것이다. 유선경고가 7천856건으로 지난해 상반기보다 16.3% 줄었고 서면경고(1천648건)20.8%, 수탁거부예고(849건) 29.5%,...
금감원 미스터리쇼핑 결과 불완전판매 `만연` 2014-07-15 11:06:04
보호 핵심법규 위반과 임직원 탈법행위, 일임재산 운용관리 미흡, 불건전한 갑을관계 따른 시장질서 교란, 투자자간 운용보수 괴리 등의 문제점을 확인했다고 밝혔습니다. 자본시장법에 따르면 채권파킹거래나 펀드 수익률 조정 등을 예방하기 위해 펀드매니저는 채권 등을 거래전 미리 자산배분비율을 정하고 전 과정을...
금감원 "금융투자회사들 불시 점검 강화" 2014-06-30 10:03:36
등 규정을 위반한 행위가 반복되면 행위자는 물론 경영진에게도 엄중한 책임을 묻기로 했다. 대주주 및 계열회사 등 특수관계인에 대한 불건전 영업행위도 중점 점검 대상이다. 금감원은 "고객정보 보호를 위한 정보기술(IT) 인프라 구축, 모바일 앱 위변조예방, 해킹·악성코드 대응체계 구축, 이용자·내부...
당국, 농협중앙회 정밀검사 착수‥하반기엔 신협 정조준 2014-06-25 09:20:25
법규위반, 불건전 영업행위 등을 집중 검사하게 됩니다. 이와함께 고질적은 전산사고에 대한 시스템 진단, 내부통제가 제대로 되고 있는 지 여부를 중점 들여다 본다는 방침입니다, 또한 각종 사고로 점철돼 있는 농협 단위 조합에 대한 농협중앙회의 관리 감독 이행 여부 등도 점검할 계획입니다. 당국은 세모그룹 오너...
금감원, 농협중앙회 정밀 점검 착수 2014-06-25 06:01:10
과정에서 법규위반, 불건전 영업행위 등이 발견되면 곧바로부문 검사를 통해 집중 점검할 계획이다. 올해 초 농협카드에서 개인정보 수천만건이 유출된 사고가 있어 농협중앙회의고객 정보 관리 실태도 점검된다. 민주당 박민수 의원은 농협중앙회 자료를 인용해 농협카드의 개인정보유출사고에서 카드회원을...
금융당국 제재 강화…정보유출 1건도 엄벌(종합) 2014-06-18 08:04:30
침해하고 시장 질서를 훼손하는 불건전 영업 행위에 대한 제재 양정 기준을 합리적으로 정비하라는 최수현 금감원장의 지시에 따른 것이다. 동양 사태에 따른 회사채 불완전판매, 카드사의 1억건의 고객 정보 유출, 은행 횡령, KB금융[105560] 내분 사태 등 금융 관련 문제가 잇따라 터지자 금융당국이 제재수위를 높이기로...
금감원 제재 강해진다…정보유출 1건도 엄벌 2014-06-18 06:01:10
침해하고 시장 질서를 훼손하는 불건전 영업 행위에 대한 제재 양정 기준을 합리적으로 정비하라는 최수현 금감원장의 지시에 따른 것이다. 동양 사태에 따른 회사채 불완전판매, 카드사의 1억건의 고객 정보 유출, 은행 횡령, KB금융[105560] 내분 사태 등 금융 관련 문제가 잇따라 터지자 금융당국이 제재수위를 높이기로...
금감원, 보험대리점 대상 전국순회교육 실시 2014-06-09 08:39:40
대해 고지하고, 불건전 영업행위 감시지표 마련 등 보험대리점 상시감시 방향도 제시할 예정입니다. 또한, 보험대리점의 소비자보호, 투명경영 등 윤리경영 관련 구체적 실천방안과 보험대리점의 개인정보보호 중요사항도 안내할 계획입니다. 금감원은 이번 교육이 보험대리점의 준법의식을 높이고 건전한 모집풍토를...
<금감원, 금융사 검사방식 확 바꿨다> 2014-05-27 09:54:17
위반이나 불건전 영업행위 등이 인지되면 부문 검사를 통해 집중적으로 점검한다. 이번에 씨티은행 경영실태 평가에서 문제점이 드러나면 즉시 집중 검사에 돌입할 가능성이 있다는 것이다. 특정 금융사 차원을 넘어서는 잠재 리스크 요인이 포착되는 경우에는 권역에 제한받지 않고 동시에 테마검사로 이어질 수도...
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