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이복현 "투명성 잃으면 운용사 자체 잃을 수 있어" 2023-11-29 09:45:25
강조했다. 이에 대해 금감원은 불건전·불법행위에 지속적 단속과 부실 회사 적시 퇴출을 통해 자질 있는 회사가 인정받고 계속 성장할 수 있는 경쟁적 시장 환경을 조성하겠다는 계획이다. 아울러 다양한 상품이 출시되도록 펀드 운용규제를 합리화하는 등 제도적 지원에 힘쓸 예정이라며, 업계에서도 양질의 새로운...
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이복현 "운용업계, 회사 잃을 수 있단 마음으로 선량·충실의무 다해야" 2023-11-29 09:34:26
△불건전과 불법행위의 단속과 부실회사 적시 퇴출 △판매·운용사간 불균형 구조 개선 및 펀드정보 원스톱 통합관리 △펀드 운용규제 합리화 등 제도적 지원 등을 약속했다. 이에 운용사 대표들은 당국에 펀드시장 활성화와 충실한 의결권 행사를 위한 당국의 지속적인 관심과 지원을 요청했다. 그러면서 운용업의 신뢰를...
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"선량한 관리자 역할 중요"…자산운용사 CEO 간담회 개최 2023-11-29 09:30:01
있도록 적극 지원하겠다고 밝혔다. 금감원은 불건전·불법행위를 지속해서 단속하고, 부실 회사를 적시 퇴출함으로써 자질 있는 회사 위주의 경쟁적 시장 환경을 조성할 방침이다. 또한, 판매·운용사 간 불균형 구조를 개선해 좋은 펀드가 잘 팔리도록 판매 관행을 정착하고, 유관기관 펀드 정보를 원스톱(One-stop)으로...
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"뒤늦게 보고하면 책임 묻겠다"…증권사 소집한 금감원 2023-11-14 15:40:39
책임감을 가지고 자본시장 불공정·불건전 영업행위에 체계적으로 대응하기 위해 금융투자 검사조직을 전면 개편했다"며 "증권사들의 자체적인 내부통제 기능 제고 역시 필수적으로 동반되어야 한다"고 강조했다. 특히 일부 증권사의 금융사고 은폐행위를 매우 중대한 사안으로 인식하고 있으며 금융사고 미보고 및 늑장...
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금감원 "올해 증권사 금융사고 급증…예방체계 전면 재검토 필요" 2023-11-14 15:00:02
위법행위를 방조 또는 은폐하거나 내부통제 업무를 현저히 소홀히 한 경우 감사, 준법감시인 및 CRO에게도 책임을 물을 예정이다. 아울러 황 부원장보는 최근 투자은행(IB)부문에서 직무정보이용, 횡령 등 불법행위가 다수 발생하고 있다고 지적하면서 IB부문에 대한 내부통제 수준을 대폭 강화해줄 것을 당부했다. 그는...
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금감원 "증권사 위법행위 은폐 시 감사·준법감시인에도 책임" 2023-11-14 15:00:00
위법행위를 방조·은폐하거나 내부통제를 소홀히 했을 경우 감사, 준법감시인, CRO에게도 책임을 물을 방침이다. 특히 최근 투자은행(IB) 부문에서 직무정보이용, 횡령 등 불법행위가 발생한 만큼 금감원은 IB 부문의 불건전영업행위에 검사역량을 집중하고 내년에도 검사를 이어갈 계획이라고 밝혔다. 리테일 부문에서도...
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메리츠증권 본사 압수수색…"직무정보 사적활용 혐의" 2023-11-06 11:15:19
이화전기 신주인수권부사채(BW) 관련 불건전 영업행위 혐의가 불거진 메리츠증권에 대해 강제수사에 착수했다. 6일 서울중앙지검 조세범죄조사부(부장검사 박현규)는 이날 오전부터 메리츠증권 본사 등에 압수수색을 진행하고 있다고 밝혔다. 메리츠증권은 지난 금융감독원 기획검사 결과 IB본부 일부 임직원들이 이화...
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판치는 '불법 사금융'…1년 새 35% 증가 2023-10-23 23:09:37
담긴 팝업창을 개시하도록 하고, 불건전 영업행위 예방 교육도 강화하기로 했다. 아울러 정부와 금융기관 대출을 사칭한 불법 대부 광고에 대해서는 광고에 활용된 전화번호 이용 중지·차단 조치와 함께 처벌을 강화하기로 했다. 이를 위해 정부·금융기관 대출 사칭 광고 처벌을 현재 5천만원 이하 과태료에서 3년 이하...
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"자정 노력 필요"...업계에 책임 떠넘긴 정부 2023-10-19 18:04:01
부위원장: 불법 공매도를 비롯한 불공정거래, 불건전 영업행위 근절을 위해 업계 스스로 내부통제 강화 등 자정 노력을 펼치는 게 중요하다] 자본시장 선진화를 설명하겠다고 국내, 외국계 증권사·운용사 CEO를 불러 모았지만, 정작 정부 차원의 공매도 근절 대책은 없었습니다. 금융투자업계 스스로 투자자 신뢰를 얻어...
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금융위 "제도 개선이 전부 아냐…업계가 불법 공매도 등 자정 노력해야" 2023-10-19 10:46:43
등 불공정거래·불건전 영업행위 근절을 위해 내부통제를 강화하는 등 자정 노력을 해야한다"고 말했다. 그는 "자본시장의 제도를 개선하는 것만으로는 시장의 큰 변화를 기대하기 충분치 않다"며 "제도 개선이 시장의 행태 변화로 이어질 때 개선 효과를 체감할 수 있다"고 설명했다. 이날 라운드테이블 행사는 정부의...
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