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신한아이타스, 내부통제 등 업무 효율화 위한 ERP시스템 구축 2021-06-17 15:26:38
신한아이타스가 자산운용사 내부통제와 준법감시업무 등을 효율화할 수 있는 ERP시스템을 구축했다. 17일 신한아이타스는 금융당국이 지난해부터 추진해온 `강화된 자산운용회사 내부통제 제도 및 방침의 시행`에 따라 올해 초부터 총 6개월에 걸쳐 내부통제 ERP 시스템을 개발해 구축했다고 밝혔다. 다음달인 7월부터...
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철갑 '확장재정론' VS 힘겨운 파수꾼 '건전재정론' [여기는 논설실] 2021-06-09 09:36:35
된다. 언론이 정부 혹은 권력을 감시하고 와치 독 역할을 하는 것은 본연의 기능이기는 하다. 그래도 재정의 역할이나 나라살림의 운용 방향을 두고 대립되는 목소리가 나오고 팽팽한 주장이 엇갈리는 가운데 권력과 대립각을 세우려면 좀 더 긴장하게 되는 게 사실이다. ◆'건전재정 사설' 되풀이 되면서 근래 더...
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"제2 옵티머스 막는다"…수탁사, 펀드 감시의무 강화 2021-05-31 16:10:37
등 지급, 운용 지시 등에 대한 감시 등이 포함됐다. 이에 따라 펀드 신탁업자는 매 분기 말 자산 보유 내역에 대한 이상 유무를 점검하고 증빙 자료를 보관해야 한다. 업무 수행을 위해 운용사 등에 자료 제출을 요구할 수 있고 운용사는 정당한 사유가 없으면 이를 거부할 수 없도록 했다. 또 운용사의 업무지시는...
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제2의 옵티머스 막는다…'수탁 업무처리 가이드라인' 내달 시행 2021-05-31 12:00:03
펀드 전체에 대해 이 같은 감시·확인 의무를 지게 된다. 신탁업자는 업무 수행을 위해 운용사 등에 자료 제출을 요구할 수 있고, 운용사는 정당한 사유가 없는 한 이를 거부할 수 없다. 신탁업계의 건의 내용도 이번 가이드라인에 반영됐다. 운용사가 불명확한 운용 지시로 이행이 불가능한 경우 신탁업자가 운용지시 철회...
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檢 "옵티머스 돌려막기에 수탁사도 가담"…하나은행 "우린 피해자" 2021-05-30 17:38:43
펀드 자산의 보관·관리 외에도 환매대금 및 이익금 지급, 운용지시에 대한 감시 등의 역할을 한다. 펀드 운용사와 판매사 사이에서 수탁사가 1차 안전판 역할을 해야 하는데 이런 의무를 다하지 않은 불법행위가 있다는 게 검찰 측 판단이다. 하나은행은 검찰 기소 내용에 대해 법원에서 사실관계를 다투겠다는 입장이다....
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NH투자·하나銀 동상이몽…'옵티머스' 소송 장기전 예상 2021-05-27 13:32:57
내용이며, 옵티머스 펀드 판매사로서 직접적인 책임을 회피하고 문제의 본질을 훼손하는 것"이라며 "하나은행은 펀드 수탁 업무를 진행하면서 자본시장법에 규정된 수탁사로서의 의무를 준수하고 충실히 이행해 왔다"고 반박했다. 하나은행에 따르면 펀드 환매의 경우 한국은행과 예탁결제원이 사용하는 동시결제시스템을...
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예탁원, `비시장성자산 투자지원 플랫폼` 내달 오픈 2021-05-21 12:57:29
체계를 마련했다고 설명했다. 또 자산운용사 종목명세와 신탁업자 보관명세의 정기적인 상호 대사·검증 지원 시스템(감독원 전문투자형 사모펀드 자체 전수점검 절차 기반)을 제공한다. `비시장성자산 투자지원 플랫폼`은 사모펀드 시장의 투명성을 제고하고 감독당국의 제도개선을 적극적으로 지원하기 위해 구축됐다. 당...
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예탁원, 비시장성자산 투자지원 플랫폼 내달 개설 2021-05-21 11:36:46
펀드 자산 잔고 대사 지원시스템도 구축했다. 예탁원은 6개월간의 개발을 거쳐 지난달 내부 시스템 개발을 마치고 자산운용사 등 153개사를 대상으로 시험 운영을 하고 있다. 다음 달 비시장성자산 투자지원 플랫폼이 정식으로 서비스를 개시하면 업계의 약 80%인 200개사가 플랫폼에 참여할 예정이다. 사모펀드 시장이...
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금감원, 증권사 불완전판매·내부통제 적절성 집중 검사 2021-04-25 12:00:06
펀드와 파생결합증권(DLS) 등의 불완전 판매 여부, 고위험 상품 제조·판매·관리 실태, 공모 규제 회피 여부를 집중적으로 들여다볼 계획이라고 설명했다. 복잡하고 다층화된 금융투자상품·서비스에 내재한 위험과 위법행위의 개연성 등 취약부문을 선제적으로 견제·감시하는 내부통제 시스템을 갖췄는지도 중점 검사...
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"사모펀드 수탁수수료 25배 급등"…신규상품 막힌 운용업계 '존폐 위기' 2021-04-22 16:31:06
전했다. 수탁사가 중요한 것은 펀드 시스템이 운용사-판매사(증권사, 은행)-수탁사(은행)로 구성되기 때문이다. 이 중 하나라도 없으면 새로운 펀드를 설정할 수 없다. 하지만 라임, 옵티머스 등 사모펀드 사고 이후 금융당국이 수탁사에도 펀드 감시·감독을 요구하면서 수탁사들이 수탁 업무를 사실상 거부하고 있다....
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