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`헷갈리는` 미공개 정보유출 처벌기준…가이드라인 나왔다 2016-03-08 00:09:49
담긴 `시장질서 교란행위` 가이드라인이 마련됐습니다. 미공개 정보를 이용한 시장질서 교란 행위는 그동안 유포자와 이를 전달받은 사람만 처벌받았지만 앞으로 간접적으로 전달받은 경우도 처벌 대상에 포함됩니다. 시장질서 교란행위는 정책정보 또는 회사의 실적 등 미공개 정보를 2차, 3차로 전달받아 주식거래에...
"이럴 땐 처벌"…'알쏭달쏭' 시장질서 교란행위 문답풀이 2016-03-07 15:49:48
투자에 활용하면 시장질서 교란 행위로 간주해 처벌대상이 되기 때문이다. 금융투자협회(금투협)는 7일 "시장질서 교란행위는 크게 미공개정보 이용 행위와 시세조종·부정거래 행위의 변형된 유형으로 나뉜다"며 구체적인 내용을 담은 '시장질서 교란 행위' 가이드라인을 발표했다. 이를 토대로 어떤...
금투협 '시장질서 교란행위 사례와 예방' 책자 발간 2016-03-07 12:01:26
등에 이용하게 했다면 시장질서 교란행위에 해당하기 때문이다. 한국금융투자협회는 지난해 시장질서 교란행위 규제 시행 이후 혼동을 초래할수 있는 각종 사례를 모아 '시장질서 교란행위 사례와 예방' 책자를 발간했다고 7일밝혔다. 작년 5월 발간된 '안전한 자본시장 이용법'의 부록 형식으로...
GS홈쇼핑 공격한 미국 헤지펀드 SC, '자격 미달' 드러나 주주제안 철회 2016-02-23 17:53:46
페트라투자자문이 투자 과정에서 부당한 행위를 했는지 들여다보고 있다. 주주제안을 철회하는 조건으로 투자를 요구하거나 사전에 의도적으로 gs홈쇼핑을 우량주로 추천했는지 등을 종합적으로 살펴보는 중이다.금융감독원 관계자는 “이들이 주식에 투자하는 과정에서 시장질서 교란과 불공정행위가 있었는지 파악하...
정부, 경제 질서 및 소비자 권익 해치는 행위 엄단 방침 2016-02-22 11:22:42
질서·안전 관계장관회의를 열어 이런 내용의 `국민생활 밀접분야 부정부패 근절 추진계획`을 확정했습니다. 정부는 구체적으로 올해 소비자 보호와 국민건강, 민생경제 등 국민 생활과 밀접한 분야의 부정부패 척결에 중점을 두기로 하고, 8개 정부기관에서 역점을 두고 추진할 19개 과제를 확정했습니다. 국무조정실은...
준법감시 우수사에 한국·HMC·SK증권 2016-01-29 09:40:36
점 등이 높게평가받았고, HMC투자증권은 시장질서 교란행위에 대한 지속적인 내부 통제 교육과불공정거래 모니터링을 실시한 점 등을 인정받았다. 삼성선물은 소형 회원사임에도 월별 리스크관리 위원회 개최를 통해 우수한 컴플라이언스 체계를 운영한 점을, SK증권은 증권 분쟁 예방 노력으로 민원·분쟁 발생...
"테마주 꼼짝 마"…거래소 '길목감시' 강화한다 2016-01-26 14:00:04
주문행위에 대해 재발방지 촉구 메시지를 보내는 '장중 건전주문안내'도 확대한다. 시감위는 증권사 직원의 블록딜(시간외 대량매매) 중개 등을 둘러싸고 증권업계의 관행적 불법 행위가 잇따라 포착된 만큼 재발 방지 방안 마련에도 적극 나설 예정이다. 이를 위해 증권사와 자산운용사 등에 대한 전수...
[Law&Biz] '주식 불공정거래 베테랑' 황현일 사무관, 세종에 둥지 2016-01-19 18:38:08
2013년 9월 금융위 산하에 신설한 자본시장조사단의 설립 멤버다. 이달 초까지 약 2년간 조사단에서 총괄팀장을 맡아 주요 불공정거래 사건의 조사와 시장질서교란행위 등 불공정거래 규제를 마련하는 데 핵심적인 역할을 했다.회사 임직원이 미공개 정보를 증권사 애널리스트와 펀드매니저 등에게 전달해온 ‘검은...
부당이득 없는 불공정 행위도 처벌…금융위, '미수에 그친' 시세조종에도 과징금 부과 2016-01-05 17:34:04
흐리고 끝난’ 시세조종행위까지 처벌하고 추가 발생을 예방할 수 있을 것”이라고 말했다.시장질서 교란행위 규제는 불공정거래 방법이 복잡·다양해지면서 처벌의 사각지대를 없애기 위해 지난해 7월 도입됐다. 미공개 정보의 2차 및 그 이상의 다차정보 이용자, 목적성이 없는 시세조종 행위 등이 주요...
[증권범죄 박멸 나선 수사당국] 미공개정보 2~3차 수령자도 '시장교란' 처벌 2015-12-18 17:56:25
시장질서교란행위다. 미공개정보를 이용하는 규제 대상자를 회사 내부자와 1차 정보수령자에서 2차, 3차 등 다차 정보수령자로 확대했다. 지난해 cj e&m과 nhn엔터테인먼트의 실적 사전 유출사건에서 회사 담당자와 애널리스트만 처벌 대상에 포함되고 실제 매매차익을 얻은 펀드매니저는 빠졌지만, 앞으로는 모두 제재...