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<금감원, 올해 업무 계획 요약> 2014-02-24 11:16:06
◇불건전 금융행위 차단…현장 중심 검사 실효성 제고 금감원은 불건전 금융행위에 대해 현장 중심의 검사와 엄정한 법집행을 통해 검사의 실효성을 높이기로 했다. 현장 중심의 실효성 있는 검사를 시행해 종합검사를 경영실태평가 전문검사로전환해 내실화하고, 금융사고·리스크 취약 부문 검사를 기획성...
[금감원 업무계획]사전 감독체제 구축…사모펀드·해외진출 장벽 낮춘다(종합) 2014-02-24 10:04:53
통해 불건전 금융 행위에 대한 검사 실효성도 제고한다. 금융 현장에서 법규 및 내부통제가 준수되는지 불시에 점검하는 '암행검사제도' 도입 등을 통해 개인 정보 유출 등의 사고 재발을 막는다는 방침이다.회계처리 과정에서 오류 발생 가능성이 높은 중요 회계이슈를 중점 감리분야로 예고하고, 불법 재산 도피 및...
[금감원 업무계획]① 불시 암행검사제도 도입…위법 발견시 '끝장검사' 2014-02-24 10:04:15
내놓을 계획이다.아울러 금융상품 구속행위(꺾기), 모집인을 통한 과당경쟁 등 불건전 영업행위에 대한 기획·테마검사를 강화하고, 금융상품 출시 전 '금융소비자보호협의회' 사전심의를 통해 소비자에게 불리한 사항에 대한 사전 점검 의무화한다.소셜네트워크(sns)를 이용한 불법거래, 공매도 또는 크라우드펀딩...
에금감원 '암행검사' 강화…해킹보험 도입 2014-02-24 10:00:08
렌터카 업체 등에 대한 기획조사도 이뤄진다. 금융상품 구속 행위(꺾기), 모집인을 통한 과당 경쟁 등 불건전 영업 행위에 대한 기획·테마 검사도 강화된다. 금융사의 권리 구제 강화를 위해 '제재 조치 집행 정지 신청권' 부여 및 진술예정자의 '출석 시차제'가 도입된다. 금융소비자를 위...
'금융사고' 은행 제재 강화…3년 이하 징역·1억 벌금 2014-02-09 13:26:25
경영을 저해하는 불건전 영업행위를 할 경우 1년 이하 징역이나 3000만원 이하의 벌금에 처해진다. 과태료도 최대 5000만원 부과된다.은행이 주식 수를 줄여 자본금이 감소할 경우 금융위의 승인을 받지 않으면 1년 이하 징역이나 3000만원 이하 벌금에 처해진다.금융위는 건전성 유지를 위해 필요한 경우 은행에 고(高)...
금융사고 예방소홀 시 제재 강화된다 2014-02-09 12:15:06
신용질서 유지, 은행의 건전경영을 저해하는 불건전 영업행위를 할 경우 1년 이하 징역이나 3천만원 이하의 벌금에 처해지고 최대 5천만원의 과태료가 부과된다. 또 은행과 임직원이 금융사고 예방대책을 마련해 내부통제 기준에 반영하고 임직원이 이를 준수하지 않은 경우 3년 이하 징역이나 1억원 이하 벌금에 처해진...
금융사고 소홀한 은행 제재 강화된다 2014-02-09 12:00:36
은행이 불건전 영업행위와 금융사고 등을 제대로 예방하지 않을 경우 제재가 강화된다. 금융위원회는 은행의 내부 통제 미흡시 벌칙이나 과태료를 부과하는 내용의 은행법 개정안을 입법예고한다고 9일 밝혔다. 그동안 감독 규정에 있던 은행의 내부 통제 강화 내용이 상위 법률로 규정됨으로써 위반 시...
대전·충청 금융민원 '보험 관련' 가장 많아 2014-02-06 10:55:56
민원감축을 위한 간담회를 개최할 예정이다. 필요시 올해 검사업무에도 활용한다. 금융감독원 대전지원의 한 관계자는 "민원처리과정에서 금융회사의 불건전 영업행위나 위법·부당행위 등이 확인되면 현장조사를 실시해 관련 임직원에 대해 엄중조치할 계획"이라고 말했다. jchu2000@yna.co.kr(끝)<저 작 권...
작년 동양사태로 증권업계 민원·분쟁 13배 급증 2014-02-02 12:00:46
증권사 직원들의 영업 부담감이 커지면서 불건전 영업행위가 증가했다"고 설명했다. 실제 거래소에 접수된 조정사건(92건) 기준으로 민원을 제기한 투자자 중 50대이상이 56.5%로 절반이 넘었다. 또 부당권유와 임의매매, 일임매매 등 악성분쟁 관련 민원인의 68%가 50대 이상이었다. 주문매체별로는 스마트폰...
지난해 거래소 예방감시조치건수 감소 2014-01-22 14:29:27
지난해 증권시장에서 발견되는 불건전주문에 대해 사전적으로 조치하는 거래소의 예방조치 건수가 감소했습니다. 22일 거래소에 따르면 작년 거래소가 예방조치 한 건수는 모두 2만7450건으로 전년 3만7775건에서 27.3% 줄었습니다. 거래소는 증권시장에서 위탁자가 허수성 호가를 내거나 통정·가상 매매, 시세관여 등을...
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