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신불자 창투자 대주주 못된다 2014-01-14 16:48:26
영업의 허가·인가·등록이 취소된 적이 없을 것 등이다. 중기청 관계자는 “창업투자회사의 투명성과 안정성을 높이기 위한 조치”라고 설명했다. 중기청은 또 창업기업들이 농지전용 부담금, 대체초지조성 부담금, 전기사업법상 부담금 등 11종의 부담금을 면제받을 때 제출해야 하는 서류 부담을 줄여주기 위해 앞으로...
<집중취재> 일부 한계 증권사 자진 청산 `가닥` 2013-12-06 16:10:47
애플투자증권은 금융당국의 최종 인가 취소 결정만을 앞두고 있습니다. 애플투자증권은 이미 한국거래소에는 회원 임의 탈퇴를 신청한 상태이며, 거래소는 오는 19일 이사회를 열어 애플투자증권의 회원 임의 탈퇴 여부를 최종 확정할 예정입니다. 회원 임의 탈퇴가 확정되면 애플투자증권은 업무 개시 당시 한국거래소에...
[마켓인사이트] 골드만삭스 한국공동대표 '중징계'…금감원 "말레이시아 채권 불법 판매" 2013-12-05 00:54:40
‘인가취소-영업 전부정지-영업 일부정지-기관경고-기관주의’ 등의 순이며 영업 일부정지 이상이 중징계에 해당한다. 금융당국은 골드만삭스에 소명 기회를 준 뒤 금융제재심의위원회에서 징계수위를 확정할 계획이다. 골드만삭스의 소명과 제재심의위의 결과에 따라 징계수위과 경징계로 낮춰질 가능성도 있다. 금감원은...
英ㆍ美 금융사 한국서 속속 퇴장…中ㆍ日은 조직 확대 2013-11-11 06:02:07
2009년 인가가 취소된 것을 시작으로 메릴린치(아일랜드계)도 문을 닫았고, HSBC(영국계)도 소매금융 업무를 접었다. 증권사와 할부금융사 중에서도 리먼브러더스증권, 푸르덴셜증권, 키이큅먼트파이낸스, GE캐피탈 등 미국계 금융회사가 잇따라 문을 닫았다. 보험업계에서는 영국계인 아비바그룹과 HSBC가...
<국감현장> '충남 삼성자사고 '불법 설립인가' 논란 2013-10-24 16:19:06
과정을 거쳐 인가된 삼성고 인가는 취소돼야 하고, 교육부는즉각 감사에 나서야 한다"고 주장했다. 이날 국감이 열린 대전시교육청 앞에서는 대전교육공공성연대, 세종충남희망교육실천연대, 고교평준화충남운동본부가 특권학교·경쟁교육 폐지를 촉구하는 기자회견을 하기도 했다. jchu2000@yna.co.kr(끝)<저...
금감원장 "동양 사태 인지했지만 CP발행 막는데 한계" 2013-10-18 11:28:50
대해 금융투자업 인가를 취소할 수있도록 하는 관련 법에 따라 동양증권[003470]의 인가를 취소할 수 있냐는 질문에는"자본시장법 상의 중대한 조치까지 갈 사항은 아니라고 판단된다"고 답했다. 최근 논란이 된 고교 동창 정진석 동양증권 사장과의 관계에 대해서는 "원장 취임 이후에는 올해 9월에 처음 만났다"며...
투자자문사 `수익급감`‥퇴출은 언제? 2013-10-16 11:04:47
인가 후 6개월 안에 영업실적이 없는 자산운용사나 투자자문사는 인가를 취소하도록 돼 있습니다. <인터뷰>금융감독당국 관계자 "분기마다 실적은 공시가 되고 있다..실사를 나가야 한다. (살아남기 위해) 1주일 자문계약 같은 것을 맺을 수도 있고.. 시간이 좀 걸린다." 지난 3월말 기준 계약고가 전무한 투자자문사는...
코스피200상품 1만계약 이상 보유자 보고 의무화 2013-09-12 08:45:54
자본시장법을 통해 영업 인가 후 6개월 이내에 영업 실적이 없으면 인가가 취소될 수 있습니다. 자문사가 투자자로부터 성과 보수를 받으려면 운용 성과를 명확하게 반영하고 조작이 불가능한 공인된 지표를 사용하도록 했습니다. 또 보수 때문에 투자자가 손실을 봐서는 안 된다고 명시했습니다. 사모펀드와 PEF도 매...
[이슈추적]자본시장법 개정안 시행..IB시대 본격화 2013-08-29 16:41:13
<기자> 자산운용사와 투자자문사 중 인가만 받은 채 실제로 영업을 하지 않는 곳은 퇴출시킨다는 내용입니다. 현재 인가받고 6개월 이내에 영업하지 않으면 인가취소 사유가 되는데요. 하지만 실질적인 영업 범위를 놓고 이견이 있어 실제로 취소된 사례는 거의 없습니다. 이번 자본시장법 시행령에 그래서 6개월간 `펀드...
자본시장 일대 변화 예고…'투자은행 시대' 개막 2013-08-28 04:00:06
인가만 받은 채 실제로 영업을 하지 않는 곳은 퇴출된다. 현재 인가받고 6개월 이내에 영업하지 않으면 인가취소 사유가 된다. 그러나 실질적인 영업 범위를 놓고 이견이 있어 실제로 취소된 사례는 거의 없다. 그러나 자본시장법 시행령에 6개월간 '펀드 수탁액이 없는 경우'로 퇴출 요건을구체화했다....
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