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공매도 끝장토론 나선 금감원장…전면 재개 시점은? [이슈N전략] 2024-03-13 08:34:59
준법감시인이 함께 참석해 적극 설명에 나섭니다. 또 ETF 헤지 목적으로 공매도가 예외적으로 허용된 LP(유동성 공급자) 증권사 역할에 대해서도 격론이 예상됩니다. 앞서 금감원은 6개 LP 증권사를 점검한 결과 "불법적 공매도는 없다. 루머는 사실무근"이라는 설명자료를 냈었는데요. 하지만 의심의 눈초리가 여전한...
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中경제 어디로…JP모건 "대체 불가" 투자↑ vs S&P, 강등 경고 2024-03-08 16:15:17
CEO와 최고재무책임자(CFO), 준법감시인(CCO)을 이미 고용했으며 우선 30명의 직원을 고용할 것이라고 전한 바 있다. 그러나, 국제 신용평가사 S&P는 부진한 중국 경제 상황과 관련해 경고를 내놓았다. S&P는 중국의 경제 회복과 관련해 계속 더디거나 혹은 광범위한 부양책을 동원할 경우 중국의 신용 등급이 낮아질 수...
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국민은행, 신임 사외이사 후보에 김성진·이정숙 2024-03-07 17:49:37
컴플라이언스 실장(준법감시인)을 지냈다. 이후 서울법원조정센터 상임조정위원과 서울동부지방법원조정센터 상임조정위원으로 활동한 법률·규제 분야 전문가다. 국민은행 사추위 관계자는 “국내외 자본시장에 대한 이해도가 높은 김성진 후보를 금융·경영·경제 분야 신임 사외이사 후보로 선정했다"며 "내부통제 및...
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금감원, '공시 의무 위반' 자산운용사 4곳에 과태료 2.8억원 2024-03-01 06:12:01
부과됐다. 스틱얼터너티브자산운용은 준법감시인·위험관리책임자 임면을 7영업일 이내에 보고하지 않았고, 집합투자규약을 위반해 집합투자재산을 운용한 바 있다. 멜론·아트만·레인메이커자산운용은 의결권 미행사 사유를 공시하지 않아 각각 1억800만원, 1억2천만원, 2천400만원의 과태료를 통보받았다. 집합투자업자...
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부패혐의 美 총기협회 CEO에 "57억원 배상하라" 평결 2024-02-24 16:16:09
의혹으로 NRA의 영향력과 수익도 줄어들었다는 평가가 나온다. WSJ은 이번 평결로 법원이 NRA의 금융 감독에 나설 가능성이 커졌다고 짚었다. 이번 재판을 맡은 조엘 코언 판사가 NRA의 재정을 감독할 준법감시인을 임명할지 여부를 결정할 것으로 예상된다고 WSJ은 전했다. dylee@yna.co.kr (끝) <저작권자(c) 연합뉴스,...
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금감원, 신한·제주銀에 과태료…"재산상 이익 사전보고 안 해" 2024-02-21 06:12:00
감시인에게 보고해야 한다. 하지만 신한은행은 5억5천만원, 제주은행은 1천430만원의 재산상 이익을 제공하면서 관련 내용을 준법감시인에게 보고하지 않았다. 이 밖에 금감원은 제주은행 직원 2명에 대해 준법교육 미이수 시 주의 상당, 신한은행 직원 등에 자율처리 필요사항을 전달했다. 한편 금융당국은 향응·금품...
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법무법인 화우, 건설·노동·금융·신사업 베테랑 대거 영입 2024-01-23 14:00:01
대기업 사내 변호사와 법무감사실·준법감시인 출신 전문가를 대거 영입해 산업별 법률 자문 전문성을 강화했다고 23일 밝혔다. 화우는 전재우 변호사(전 대우건설 국내법무실장·사법연수원 32기)와 박삼근 변호사(전 삼성전자서비스 법무팀장·33기)를 각각 파트너 변호사로, 윤영호 전 한국금융투자협회 본부장과 김종일...
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금감원, 신생·소규모 운용사에 "단순·반복적 법규 위반 근절" 2024-01-23 12:00:10
수 없으며, 임원·준법감시인·업무집행책임자를 해임하는 경우에도 금융당국에 보고해 달라고 강조했다. 금감원은 "사모 운용사 임직원들이 관련 법규를 숙직하지 못해 발생하는 위반 사례가 지속적으로 적발되고 있다"며 "경미한 사항이라도 반복적인 법규 위반은 투자자 보호를 저해하고 시장 참여자의 도덕적 해이를...
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서유석 금투협회장 "코리아 디스카운트 해소…내부통제 강화" 2024-01-23 11:30:00
특히 증권업계 내부통제 문제에 대해서는 "'금융회사 지배구조법령' 개정에 따라 표준내부통제기준을 정비하고, 금투업계 '책무구조도 표준 예시안'을 마련하겠다"며 "'내부통제 Best-Practice' 전파 및 준법감시인 교육 강화 등 내부통제 강화를 위해 각고의 노력을 기울이겠다"고 강조했다....
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코빗, 2023년 자금세탁방지 동향 분석 세미나 개최 2024-01-18 16:04:07
발표했다. 세미나에는 오세진 코빗 대표와 진창환 준법감시인을 비롯해 자금세탁방지 전담 부서 담당자들이 참석했다. 이 자리에서 △금융정보분석원(FIU) 발간 2022년 자금세탁 동향 리뷰 △2023년 코빗 자금세탁 동향 분석 및 우수 사례 소개 △코빗 의심거래보고(STR)룰 운영 현황 등을 공유했다. FIU가 지난해 발행한...
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