옵티머스 제재심, 정영채 NH투자 대표에 '문책경고' 중징계(종합) 2021-03-25 23:53:17

및 3~5년간 금융권 취업이 제한된다. 옵티머스 사태는 안전한 공공기관 매출채권에 투자한다며 투자자들을 끌어모은 뒤 사업 실체가 없는 부실기업 사모사채 등에 투자해 수천억 원대의 피해를 낸 게 골자다. 금감원 검사국은 정 대표가 최고경영자(CEO)로서 실효성 있는 내부 통제 기준을 마련하지 못해 부실한 펀드를...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #옵티머스 제재심 #제재 #투자 #펀드 #위반 #옵티머스 #자본시장법 #금감원 #대표

`옵티머스 판매` NH證, 업무일부정지…정영채 대표 중징계 2021-03-25 23:42:38

금융기관 임원 선임이 제한된다. 금감원은 또 NH투자증권에 대해서 옵티머스펀드 부당권유 금지의무, 내부통제기준 마련의무, 설명내용 확인의무 및 투자광고 절차 위반 등을 이유로 업무 일부 정지 및 과태료 부과를 금융위에 건의했다. 옵티머스 펀드 수탁사인 하나은행에 대해서는 업무 일부 정지를 의결했다. 금감원은...

• 뉴스 > 증권
• 바로가기
• #옵티머스 판매 #투자증권 #금감원 #위반 #경고

옵티머스펀드 판 NH證, 업무일부정지…정영채 '중징계'[종합] 2021-03-25 23:39:59

수준이다. 중징계가 내려지면 3~5년간 금융권 취업을 못한다. 펀드 수탁을 맡은 하나은행도 제재를 피해 가지 못했다. 금감원은 △보관, 관리하는 집합투자재산간 거래 금지 위반 △운용지시 없는 투자 대상 자산의 취득 및 처분 등 금지 위반 등을 이유로 하나은행에 대한 업무 일부 정지를 금융위에 건의할 예정이다....

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #옵티머스펀드 판 #위반 #투자증권 #심의 #금감원 #중징계 #경고 #펀드

옵티머스 제재심, 정영채 NH투자 대표에 '문책경고' 중징계 2021-03-25 23:32:02

및 3~5년간 금융권 취업이 제한된다. 옵티머스 사태는 안전한 공공기관 매출채권에 투자한다며 투자자들을 끌어모은 뒤 사업 실체가 없는 부실기업 사모사채 등에 투자해 수천억 원대의 피해를 낸 게 골자다. 금감원 검사국은 정 대표가 최고경영자(CEO)로서 실효성 있는 내부 통제 기준을 마련하지 못해 부실한 펀드를...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #옵티머스 제재심 #투자 #제재 #옵티머스 #위반 #대표 #자본시장법 #펀드

[속보] 금감원, 2차 옵티머스 제재심 또 결론 못내…"추후 재논의" 2021-03-04 23:35:19

금융감독원이 4일 옵티머스 사태와 관련해 NH투자증권, 하나은행에 대한 2차 제재심의위원회를 열었지만 결론을 내지 못했다. 이날 제재심의위의 보류 결정으로 추가 제재심이 다시 열릴 예정이다. 금감원은 "다수의 회사 측 관계자들과 금감원 검사국의 진술·설명을 충분히 청취하면서 심의를 진행했으나 결론을 내리지...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #금감원 2차 #결론 #이날 #추가

옵티머스 2차 제재심서도 결론 못내…"추후 회의 속개" 2021-03-04 23:35:12

측 관계자들과 금감원 검사국의 진술·설명을 청취했다"며 "추후 다시 회의를 속개할 예정"이라고 밝혔다. '3개월 직무정지' 제재안을 사전 통보받은 정영패 NH투자증권 대표는 1차에 이어 이날도 직접 제재심에 출석해 적극적인 소명을 펼쳤다. 직무정지 제재가 확정될 경우 정 대표는 향후 금융권 취업에 제한을...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #옵티머스 2차 #투자증권 #옵티머스 #금감원 #제재심 #펀드

`제2 라임·옵티머스` 막는다…금감원, 불완전판매 엄정 검사 예고 2021-02-21 12:00:00

운영방식을 탄력적으로 조정하고 금융회사의 자율시정기능을 제고해 검사 효율성을 높인다. 원격/비대면 검사방식을 활용하고 권역가, 디지털 검사국과의 협업검사도 활성화한다. 금융회사의 자율적인 시정을 유도하기 위해 반복적으로 지적되는 유형이나 주요한 경영개선 사항은 금융회사와 공유한다. 금감원은 "지난해는...

• 뉴스 > 증권
• 바로가기
• #제2 라임옵티머스

`NH증권·하나은행` 옵티머스 첫 제재심 결론 못내…내달 4일 속개 2021-02-19 23:27:46

금융감독원이 19일 옵티머스자산운용 펀드 최대 판매사인 NH투자증권과 수탁사인 하나은행에 대한 첫 제재심의위원회를 열었지만 결론을 내지 못했다. 금감원은 이날 오후 2시 30분부터 제재심을 열고 NH투자증권과 하나은행에 대한 부문 검사 결과 조치안을 상정해 심의했다. 금감원은 "법률대리인을 포함해 다수의 회사...

• 뉴스 > 증권
• 바로가기
• #NH증권하나은행 옵티머스 #금감원 #하나은행 #심의

옵티머스 펀드 환매 중단 사태 첫 제재심, 결론 못 내…3월로 연기 2021-02-19 20:52:40

펀드 환매 중단 사태와 관련해 처음 열린 금융감독원 제재심의위원회(제재심)에서 결론이 나지 않았다. 금감원은 19일 오후 제재심을 열고 펀드 판매사 NH투자증권과 수탁사 하나은행을 대상으로 징계 수위 등을 심의했다. 하지만 결론을 내지 못하고 내달 4일 다시 회의를 열기로 했다. 금감원 관계자는 "다수의 회사측...

• 뉴스 > 경제
• 바로가기
• #옵티머스 펀드 #금감원 #중징계 #제재 #펀드 #대상 #투자증권