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'랩·신탁' 증권사 일부 CEO 중징계 예상 2023-12-25 08:56:06
생기는 중징계가 불가피할 것으로 보인다"고 전했다. 금융사 임원에 대한 제재 수위는 해임권고, 직무정지, 문책경고, 주의적경고, 주의 등 5단계로 나뉜다. 문책경고부터는 금융사 임원 취업이 제한돼 중징계로 분류된다. 이에 따라 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태에 이어 증권사 CEO 징계 리스크가 또다시 재현될...
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랩·신탁 '돌려막기' 제재 이르면 내달 시작…CEO도 포함될듯 2023-12-25 06:03:01
라임·옵티머스 등 사모펀드 사태에 이어 증권사 CEO 징계 리스크가 또다시 재현될 것으로 예상된다. 앞서 금융위원회는 사모펀드 불완전 판매와 관련 박정림 KB증권 대표에 대해 직무정지 3개월을, 정영채 NH투자증권 대표에게 '문책경고' 중징계를 결정한 바 있다. 업계에서는 암묵적인 관행으로 행해지던 불법...
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"440억 횡령 못잡은 회계법인…주주에 상장폐지 손해배상을" 2023-12-24 18:11:03
A회계법인이 책임져야 한다고 판단했다. 리드는 라임자산운용이 투자한 회사다. 리드 경영진은 2018년 5월 전환사채(CB)를 발행해 들어온 납입금 440억원을 횡령하고 이를 대여금으로 허위 계상했다. A회계법인은 이를 발견하지 못하고 감사보고서에 ‘적정’ 의견을 냈다. 이후 ‘라임 펀드 사태’가 불거지자 리드 경영...
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법원 "경영진 횡령 못 잡아낸 회계법인, 주주들에 손해배상해야" 2023-12-24 08:30:00
못 잡아낸 회계법인, 주주들에 손해배상해야" 라임펀드 피투자사 리드 주주들 승소…'허위 채권 실재 확인 소홀' 과실 인정 "상장폐지는 리드 경영진의 범죄 탓…회계법인 책임 비율은 20%" (서울=연합뉴스) 송은경 기자 = 코스닥 상장사 경영진이 횡령을 은폐하기 위해 만들어낸 허위 채권을 제대로 확인하지 않은...
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금감원, ELS 불완전판매 '유형화'한다…분쟁조정 속도 낼 듯 2023-12-24 06:03:00
결정하는 방식이다. 이미 은행권이 과거 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태를 거치면서 사적 화해 방식을 다수 경험해본 바 있고, 금융당국 수장들도 공개적으로 은행들의 책임 있는 대처를 요구하고 있다. 한 관계자는 "사모펀드 사태를 거치며 금융 소비자들의 (은행 보상 수준 등에 대한) 기대치가 높아진 상황이고 매번...
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정영채 NH증권 대표, 옵티머스 중징계 취소 소송 제기 2023-12-15 16:41:59
옵티머스 펀드 판매 관련 금융당국의 중징계 처분을 내린데 대한 행정 소송에 나섰다. 15일 금융투자업계에 따르면 정 대표는 지난 11일 서울행정법원에 문책경고 처분 취소소송과 함께 집행정지 신청을 제기했다. 본안소송은 행정14부에 배당됐으며, 집행정지 신청 사건의 심문은 이달 27일에 열린다. 금융위는 지난달...
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KB증권 대표 "회복할 수 없는 명예 실추…징계 처분 정지해 달라" 2023-12-15 16:29:51
라임펀드 사태와 관련해 금융당국으로부터 직무정지 제재를 받은 박정림 KB증권 대표는 15일 회복할 수 없는 손해가 우려된다면서 징계 처분을 정지해 달라고 주장했다. 박 대표의 대리인은 이날 서울행정법원 행정4부(김정중 부장판사) 심리로 열린 직무정지 처분 집행정지 심문기일에서 "박 대표는 평생을 금융인으로...
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법원 "박정림 KB증권 대표 금융위 제재, 21일까지 정지" 2023-12-08 18:31:45
KB증권 대표(사진)가 라임펀드 사태와 관련해 금융당국으로부터 받은 직무정지 중징계 처분의 효력이 일시적으로 정지됐다. 8일 법조계에 따르면 서울행정법원 행정4부(부장판사 김정중)는 박 대표가 금융위원회를 상대로 제기한 직무정지 취소 청구 소송에서 “금융위의 처분 효력을 이달 21일까지 정지한다”고 결정했다....
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'ELS 변수' 만난 5대 은행…이자수익 의존 더 심해지나 2023-12-06 17:56:31
사태로 금융상품 판매가 위축되면 비이자수익을 늘리기가 더 어려워질 것”이라고 말했다. 금융당국이 H지수 ELS 불완전판매 관련 배상 기준안 마련 검토에 나서면서 은행들이 2019년 해외금리연계 파생결합펀드(DLF), 2020년 라임·옵티머스 등 사모펀드 환매 중단 사태 때처럼 손해액의 40∼80%를 배상할 경우 은행들의...
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'라임사태 중징계' 박정림 KB證 사장, 지주 총괄부문장 사임 2023-12-05 11:23:48
박 사장은 최근 라임·옵티머스펀드 불완전판매 사태와 관련, 금융당국으로부터 중징계를 받았다. 5일 관련 업계에 따르면 박 사장은 지난달 30일 KB금융 총괄부문장에서 사임했다. 박 사장은 지주에서 자본시장과 기업투자금융(CIB), 자산관리(AM) 등 자본시장부문장과 총괄부문장을 맡고 있었다. 박 사장의 사임은 지난달...
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