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신한금투·KB·대신 '라임사태' 중징계 2021-11-12 19:06:41
6개월간 신한금투는 전문사모펀드와 신규 총수익스와프(TRS) 계약을 체결할 수 없다. 또 이 기간 외국 펀드 및 이를 기초자산으로 하는 파생결합증권을 편입하는 특정금전신탁 신규 계약 체결도 금지된다. 대신증권에 대해서는 서울 반포WM센터 폐쇄를 결정했다. 대신증권 반포WM센터는 라임 펀드 핵심 판매처다. 관련...
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'라임사태' 증권3사 제재…신한금투·KB증권 6개월 업무일부정지(종합) 2021-11-12 17:22:58
특정금전신탁의 신규 계약 체결이 금지된다. 총수익스와프(TRS)와 관련해 투자자의 위법한 거래를 감춰주기 위해 부정한 방법을 사용한 것과 관련해 신한금융투자는 과태료 18억원, 업무 일부 정지 6개월, 관련 임직원 직무 정지 3개월 및 면직 상당의 처분을 받았다. KB증권은 부당 권유 금지 위반으로 업무 일부 정지...
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금융위, 라임 판매 증권사 `철퇴`…`중징계` 확정 2021-11-12 17:15:57
사모펀드와의 신규 총수익스와프(TRS) 계약도 체결할 수 없게 됐다. 아울러 외국 펀드 및 이를 기초 자산으로 하는 파생결합증권을 편입하는 특정금전신탁 신규 계약 체결도 6개월 간 금지된다. 대신증권의 경우 반포WM센터 폐쇄 확정과 함께 관련 직원에 대해 면직 상당의 조치를 내렸다. 한편, 라임 사태는 지난 2019년...
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금융위, 라임펀드 판매 증권사에 업무정지 및 영업점 폐쇄 등 제재 조치 2021-11-12 16:55:27
없다. 대신증권은 반포WM센터를 폐쇄해야 한다. 총수익스와프(TRS) 거래 관련 불건전 영업행위를 한 신한금융투자와 KB증권은 각각 18억원과 5억5000만원의 과태료도 부과받았다. 또 신한금융투자는 장외파생상품 투자매매업 중 전문사모집합투자업자가 운용하는 펀드와의 신규 TRS 계약 체결 업무가 6개월동안 정지되고,...
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공정위 "카카오·농협, 16회 의결권 행사 위법 의심…조사 중" 2021-10-26 12:00:01
법에서 규율하고 있는 채무보증 정의가 너무 협소해 다른 형태로의 채무 보증이 얼마든지 가능한 상황"이라고 지적했다. 그러면서 "채무보증과 유사한 효과가 있지만, 현행법으로 규율되지 않는 자금보충약정, 총수익스와프(TRS) 등에 대해서도 내년 초 실태조사를 해 제도적 보완책을 마련할 계획"이라고 밝혔다....
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한투연, 외국인 TRS거래 '탈세 혐의' 증권사들 고발 2021-10-22 09:19:11
총수익스와프(TRS) 거래 관련 탈세 혐의 증권사를 고발했다고 22일 밝혔다. 한투연은 전날 서울남부지검 금융증권범죄수사협력단에 외국인 TRS 거래 세금 관련 국세청 과세 처분을 받은 7개 증권사 및 대표자에 대해 '조세범 처벌법' 및 '특정범죄 가중처벌 등에 관한 법률' 위반으로 고발장을 접수했다....
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'금융시장 블랙스완' CFD·TRS…투자 세부내역 보고 의무화한다 2021-10-01 17:23:44
내년부터 차익결제거래(CFD), 총수익스와프(TRS)의 레버리지 위험도와 실질 소유자를 금융당국이 파악할 수 있게 된다. 장외파생상품의 현황을 정확히 파악해 글로벌 금융위기와 같은 블랙스완(예측 불가능한 위기)을 막기 위함이다. 1일 금융투자업계에 따르면 한국거래소는 최근 CFD와 TRS의 레버리지 투자 관련 거래...
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[단독] CFD·TRS發 블랙스완 막는다…담보금액까지 보고 의무화 2021-10-01 15:42:46
내년부터 차익결제거래(CFD)와 총수익스와프(TRS)의 레버리지 위험도와 실질 소유자를 금융당국이 파악할 수 있게 된다. 장외파생상품의 현황을 정확히 파악해 글로벌 금융위기와 같은 블랙스완(예측 불가능한 위기)을 막기 위함이다. 1일 금융투자업계에 따르면 한국거래소는 최근 CFD와 TRS의 레버리지 투자 관련 거래의...
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무자본 M&A로 상장사 '꿀꺽'…수백억 빼돌린 기업사냥꾼 기소 2021-09-14 18:07:52
대형 증권사 총수익스와프(TRS) 운용부서 팀장 D씨(38)였다. 그는 A사 임직원의 허위공시 사실을 알고도 TRS를 활용한 금융 구조를 기획·설계해 증권사 자금 600억원을 집행한 혐의(자본시장위반 방조)를 받고 있다. TRS는 증권사가 펀드 자산을 담보로 자산운용사에 자금을 빌려주고 수수료를 받는 일종의 대출 계약이다....
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“검찰 못 믿겠다” 펀드 피해자들, 경찰에 판매사·운용사 등 고발 2021-09-09 14:55:17
밝혔다. 이들은 펀드를 판매한 은행, 자산운용사 7곳, 총수익스와프(TRS) 증권사 3곳 등을 특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률(특경법)상 사기 등 혐의로 고발했다. 은행은 상품 판매 과정에서 사실과 다른 설명을 했고, 자산운용사와 증권사는 펀드 부실을 인지하고 있던 정황이 있다는 게 이들의 주장이다. 2017~2019...
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