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BIS, `글로벌 외환시장 행동규범` 1단계 발표 2016-05-26 22:01:00
행동규범 마련을 추진해왔습니다. FXWG는 한국은행을 포함해 16개 중앙은행의 외환시장 담당자로 구성됐으며 호주중앙은행 부총재보가 의장을 맡고 있습니다. 글로범 규범은 서문(Foreword)과 윤리(Ethics), 관리체계(Governance), 정보공유(Information Sharing), 거래실행(Execution), 리스크관리 및 준법감시(Risk...
외환시장 신뢰 높이자…BIS, 글로벌 행동규범 발표 2016-05-26 22:00:08
담았다"며 "외환시장이 잘 작동하면 통화정책에 긍정적 효과를 가져올 것"이라고 말했다. BIS는 내년 5월까지 글로벌 외환시장의 관리체계, 거래실행, 리스크 관리 및 준법감시에 관한 세부원칙을 담은 글로벌 행동규범 2단계를 발표하고 규범의 준수 방안도 마련할 예정이다. nojae@yna.co.kr(끝)<저 작 권...
임종룡 "검사·제재개혁, 변화 체감토록 현장에 안착시키겠다" 2016-04-08 08:00:00
검사업무 실무자와 금융기관의 검사·준법감시업무 담당자, 학계 전무가들이 참석했습니다. 임종룡 위원장은 "검사·제재개혁을 금융개혁의 첫 과제로 추진한 것은 `금융당국이 먼저 변해야 개혁이 성공한다`는 믿음에서 였다"며 "당국이 일일이 경영에 개입하고 사소한 잘못까지 적발해 제재하는데 집중한다면 금융기관이...
70세 이상 투자자 전담 창구 생긴다 2015-11-23 18:00:48
지점장이나 준법감시담당자 등 관리직원의 사전 확인을 거쳐야 한다. 고령자의 인지능력 등이 고위험 상품에 투자하기 어렵다고 판단되면 증권사가 상품 판매를 하지 않는 ‘수탁거부제도’도 도입된다.80세 이상 초고령자는 투자 결정을 하기 전 가족을 동반하거나 가족이 증권사 직원과 전화통화를 하는 방안,...
금융투자상품 판매 고령자 65세→70세…전담창구 신설(종합) 2015-11-23 14:10:07
해당 상품을 고령자에게 판매하려면 지점장이나 준법감시담당자 등 관리직 직원이 사전에 고객을 면담하거나 전화로 해당 상품의 이해도 및 권유 적정성 등을 확인해야 한다. 확인 내용은 기록으로 남겨 유지해야 한다. 마찬가지로 사전 확인 결과 판매가 부적정하다고 판단되면 수탁을 거부할 수 있다. 아울러...
다른 분야는?··금융투자상품 판매 고령자기준 65세→70세 2015-11-23 13:56:58
상품을 고령자에게 판매하려면 지점장이나 준법감시담당자 등 관리직 직원이 사전에 고객을 면담하거나 전화로 해당 상품의 이해도 및 권유 적정성 등을 확인해야 하며 확인 내용은 기록으로 남겨 유지해야 한다. 마찬가지로 사전 확인 결과 판매가 부적정하다고 판단되면 수탁을 거부할 수 있다. 80세 이상의 초고령...
고령자 금융상품 투자 보호 강화…내년 전담창구 마련 2015-11-23 12:03:08
경우 지점장이나 준법감시담당자 등 관리직 직원의 사전확인을 거쳐야 한다. 관리직 직원은 직접 고객면담 또는 전화를 통해 고객의 이해여부 및 권유 적정성을 사전확인하고, 확인내용을 기록 및 유지해야 한다.금융회사 내부 통제도 강화된다. 준법감시부서 등은 고령자에 대한 불완전판매 가능성이 높은 거래를 추출해...
금융투자상품 판매 고령자 기준 65세→70세로 2015-11-23 12:00:07
해당 상품을 고령자에게 판매하려면 지점장이나 준법감시담당자 등 관리직 직원이 사전에 고객을 면담하거나 전화로 해당 상품의 이해도 및 권유 적정성 등을 확인해야 한다. 확인 내용은 기록으로 남겨 유지해야 한다. 마찬가지로 사전 확인 결과 판매가 부적정하다고 판단되면 수탁을 거부할 수 있다. 또 각...
금감원 자산운용사 상대로 집중 검사 돌입 2015-11-16 10:07:50
분매 명세를 제대로 작성하는지, 운용 담당자와 매매 담당자를 구분하는지 등을 살펴볼 계획이다. 아울러 펀드매니저와 증권사 브로커 간 채권 부외 거래, 주식 대량 매매 등을통한 특정 펀드나 일임 재산의 수익률 조정 여부도 점검한다. 확정 수익률 제시 여부, 불건전 영업행위 예방을 위한 내부 통제 현황...
[단신]농협은행 준법감시담당자 실무 교육 2015-04-14 15:25:51
있는 경기영업본부에서 준법감시 담당자 222명을 대상으로 ‘준법감시담당자 실무교육’을 진행했다. 농협은행은 경기영업본부를 시작으로 28일까지 전국 8개 권역에서 준법감시담당자 1198명이 참석하는 ‘준법감시담당자 실무교육’을 실시한다.[특집_가계부채줄이기] '그림의떡' 안심전환대출...
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