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금감원, 증권사에도 책무구조도 조기 제출 '당근책' 검토한다 2025-01-08 10:04:11
책무구조도 제도는 금융회사 지배구조법 개정으로 지난해 7월 이미 시행됐지만 업권별로 유예기간이 적용돼, 실질적 시행은 책무구조도 제출한 시점부터다. 은행은 법 시행으로부터 6개월을, 증권과 보험은 1년을 받았다. 앞서 금융지주회사와 은행들은 책무구조도 '첫 타자'였던 만큼 당국이 당근책을 줬다. 당초...
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금융당국, "라임펀드 중징계 취소" 박정림 1심 판결에 '항소' 2025-01-03 11:13:31
앞선 2023년 11월 금융사의 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반에 대한 책임을 물어 라임펀드 판매사인 KB증권의 박 전 대표에게 중징계 '직무정지 3개월'을 내렸다. 금융위는 KB증권이 라임펀드를 단순 판매하는 데 그치지 않고 총수익스와프(TRS) 계약을 맺고 레버리지(차입) 자금을 제공한 만큼, 그...
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'라임사태 중징계' 박정림 KB증권 전 사장, 금융위에 1심 승소 2024-12-20 15:28:00
금융사의 지배구조법상 내부통제 기준 마련 의무 위반에 대한 책임을 물어 라임 펀드 판매사인 KB증권의 박 전 대표에게 직무 정지 3개월의 중징계를 내렸다. 금융회사 임원 제재 수위는 △주의 △주의적 경고 △문책 경고 △직무정지 △해임 권고 등 총 5단계다. 문책 경고 이상을 받으면 향후 3~5년간 금융회사 취업이...
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"日도 8년전 도입…보험판매社 허용해야" 2024-11-21 17:40:27
GA에 금융사 수준의 지배구조 요건과 내부통제 기준을 적용하면 불완전판매 등 소비자 피해 예방에 도움이 될 것이란 분석이 나온다. 최근 보험업권에서 진행 중인 제판분리(제조·판매 분리) 추세에 또 하나의 분기점이 될 것이란 관측도 제기된다. ○“GA, 금융사처럼 관리” 21일 보험GA협회가 주관하고 한국경제신문이...
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"금융사 내부통제시스템, 제재보다 인센티브 제공에 목표 둬야" 2024-11-15 09:30:01
법률'(지배구조법)에 따라 금융사 대표이사와 임원은 내부통제 관리 의무를 부담하며, 내부통제 관리의무를 위반한 임원 등은 신분 제재를 부과받는다. 다만 위법행위의 발생 경위·정도·결과, 상당한 주의 여부 등을 고려해 제재를 감경하거나 면제할 수 있다. 지배구조법에 따라 도입된 책무구조도는 금융회사 주요...
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책무구조도 시범운영에 18개사 참여 신청 2024-11-03 12:01:00
시범운영에 참여했다. 금융당국은 지난 7월, 개정 지배구조법 시행에 따른 책무구조도 등 신설제도 조기 안착을 지원하기 위해 '책무구조도 시범운영 실시 계획'을 발표한 바 있다. 시범운영 기간(접수일로부터 2025년 1월 2일) 중에는 내부통제 관리의무 등이 완벽하게 수행되지 않은 경우에도 책임을 면제해주는...
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'책무구조도' 시범운영에 금융사 18곳 참여…당국, 연내 피드백 2024-11-03 12:00:03
'책무구조도' 시범운영에 금융사 18곳 참여…당국, 연내 피드백 시범운영 기간 지배구조법 위반에도 '비조치' 등 인센티브 제공 (서울=연합뉴스) 임수정 기자 = 금융권 내부통제 강화를 위한 '책무구조도' 시범 운영 기간에 금융회사 18곳이 참여한다. 금융위원회와 금융감독원은 지난달 31일까지...
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고려아연 '특별관계자 포함 3% 청약 제한' 자충수 되나 2024-10-31 10:26:55
특별관계자는 금융사지배구조법·자본시장법 시행령에 규정된 특수관계인과 공동보유자를 의미하는 개념이다. 금융사지배구조법령상 특수관계인은 배우자와 6촌 이내 혈족·4촌 이내 인척 등 친족과 법인·단체의 임원, 계열회사 등을 뜻하며, 자본시장법령이 규정하는 공동보유자는 주식의 공동 취득·처분·상호 양수도,...
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KB금융, 금감원에 책무구조도 제출…"내부통제 관리 강화" 2024-10-30 10:23:35
KB국민은행은 금융회사의 지배구조에 관한 법률(지배구조법)에 따라 금융감독원에 책무구조도를 제출하고 시범운영에 참여했다고 30일 밝혔다. 책무구조도는 금융사 임원에게 담당 업무에 따른 내부통제 책무를 배분해 책임소재를 분명히 하도록 하는 문서로 임직원이 직접 책임져야하는 내부통제 대상 범위와 내용을...
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'금융판 중대재해법' 시범운영 사흘 앞으로 2024-10-29 16:36:23
'금융회사의 지배구조에 관한 법률(지배구조법)' 개정안 시범운영에 맞춰 책무구조도를 금융당국에 제출했다. 내년부터 본격 실시되는 책무구조도는 금융사고 발생시 금융사 임원의 책임소재 확인 및 징계의 근거로 사용될 수 있어 '금융판 중대재해처벌법'이라 불리는 제도다. 29일 금융권에 따르면 5대...
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