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금감원 "GA 설계사 유사수신·자격시험 부정행위 엄정 제재" 2024-11-26 10:30:00
소속 설계사의 유사수신행위와 연계된 불건전 보험영업행위를 철저히 검사할 계획이라고 밝혔다. GA 임직원이나 소속 설계사가 연루된 설계사 자격시험 부정행위 사례가 계속해서 발생하는 것과 관련해서는 보험협회와 함께 자격시험 부정행위 제재수준을 대폭 강화하고, 부정행위 근절을 위한 제도개선도 병행할 예정이다....
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삼성증권, 고객 응대, 투자 상담까지 원스톱 컨설팅…임직원 성과보상에 소비자보호 비중 확대 2024-11-04 16:33:10
사항이 발견될 경우 판매 직원에게 완전 판매 여부를 확인한다. 매월 금융상품에 대한 판매 점검도 실시하고 있다. 실질적인 금융소비자 보호를 실현할 수 있도록 임직원 성과보상 체계에 소비자보호 KPI(핵심평가기준) 비중을 확대하고, 불건전 영업 행위와 불완전 판매 등에 따른 보상 환수 기준도 제도화해 시행한다....
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금감원, 경영인정기보험 불건전 영업 경고…"최대수준 제재" 2024-10-31 17:45:57
금융감독원이 경영인정기보험의 불건전 영업에 대해 '최대수준의 제재'를 예고하며 경고장을 날렸다. 금감원은 지난 10월부터 올 3월까지 경영인정기보험을 취급한 4개의 법인보험대리점(GA)를 현장점검한 결과, 4개 GA에서 550건의 경영인정기보험을 모집하면서 보험 모집자격이 없는 179명에게 72억원(1인당 약...
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“증권사 내부통제 심각”…檢, 사익 취한 前직원 무더기 기소 2024-10-30 16:55:47
“검찰은 금융기관 임직원들의 불법 행위에 대해 법과 원칙에 따라 엄정 대응해 자본시장 신뢰 회복을 위한 수사를 계속해 나갈 것”이라고 덧붙였다. 검찰은 지난해 10~11월경 금융감독원으로부터 의뢰를 받아 이 사건 수사에 착수했다. 금감원은 당시 사모 CB 매매·중개 과정에서의 증권사 불건전 영업행위를 중점 검사...
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이복현 "중대 금융사고 발본색원…엄중 책임 물을 것" 2024-10-17 11:06:43
추구행위 등 불법 행위에 단호하고 엄정하게 대응하고 있다"면서 "불건전 보험영업 행위에 대한 검사와 모니터링을 강화하고 보험개혁 회의를 통해 신뢰 회복을 위한 종합 개선방안을 마련 중"이라고도 밝혔다. 이 원장은 이어 "우크라이나 전쟁과 중동지역 분쟁, 미국 대선이 목전으로 다가오며 대외 불확실성이 고조되고...
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국감장 선 이복현 금감원장 "중대 금융사고 발본색원할 것" 2024-10-17 10:28:56
제고를 위해 불법 공매도, 임직원 사익 추구행위 등 불법 행위에 단호하고 엄정하게 대응하고 있다"며 "공매도 전산시스템 구축, 상장·공시제도 개선 등 시장규율 확립을 위한 인프라 개선도 지속해 나가고 있다"고 밝혔다. 이어 "불건전 보험영업 행위에 대한 검사와 모니터링을 강화하고 보험개혁 회의를 통해 신뢰 회복...
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이복현 "중대 금융사고 원인 발본색원…엄중 책임 물을 것" 2024-10-17 10:17:25
위해 불법 공매도, 임직원 사익 추구 행위 등 불법행위에 단호하고 엄정하게 대응하고 있고, 불건전 보험영업행위에 대한 검사와 모니터링을 강화했다"고 설명했다. 금감원은 증권사와 자산운용사에 대한 징계이력자 이직 현황을 점검해 위법 개연성이 높은 회사에 대해서는 불법행위 검사를 실시하고, 상장지수펀드(ETF)...
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제재안 검토에만 최대 956일…금융위 안건소위 심사 '하세월' 2024-10-07 06:12:00
│행위에 대한 책임 등 │ │ │ │ │ ││ │부문검사 결과에 대한│ │ │ │ │ ││ │ 조치안 │ │ │ │ │ ├──┼───────────┼──────────┼───┼─┼───┼─┤ │13 │한화투자증권㈜에 대한 │금융투자상품 매매관 │2019-1│2 │2020-0│20│ ││부문검사 결과...
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증권업계 모범규준 개정…"중대 금융범죄 반드시 수사기관 통보" 2024-09-27 14:00:00
이같이 밝혔다. 금투협은 이날 워크숍에서 불건전 영업행위 근절을 위해 금융범죄 고발 기준 등을 상향하는 모범규준 개정 방향을 논의했다. 금투협은 특정경제범죄법상 배임, 횡령, 사기 등 중대 금융범죄에 대해서는 반드시 수사기관에 통보하도록 고발 절차·기준을 강화하기로 했다. 아울러 금투협 내 금융범죄 행위 ...
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[단독] 1000억 전액손실 '뉴욕 호텔펀드'…KB證, 80% 배상한다 2024-09-26 10:21:40
불건전 영업행위 소지가 있던 것 아니냐는 지적이 제기되기도 했다. 한편 이번 해외 부동산 펀드 손실 사태를 만든 상품은 국내 금융사들이 PEF를 만들어 투자한 미국 뉴욕 맨해튼의 마가리타빌 호텔이다. '중순위(메자닌) 구조'로 설계된 이 상품은 2019년 하나증권·은행이 마가리타빌 리조트의 중순위 대출에 약...
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