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한국거래소, `약식제재절차` 개선…회원사 반론권 강화 2022-06-02 13:59:27
반론권을 강화하는 방향으로 약식제재절차를 개선한다고 2일 밝혔다. 개선안에는 약식제재금 부과 시 희망하는 경우 정식제재 절차를 진행해 회원사에 의견진술 기회를 부여한다는 내용이 담긴다. `약식제재금 부과 통지서`에 회원사 선택에 따라 정식 징계 절차를 요청할 수 있다는 안내가 명시된다. 프로그램매매...
거래소, 회원사 대상 약식제재금 부과 제도 개선 나서 2022-06-02 13:54:45
밝혔다. 약식제재금 제도는 규정 위반 정도가 단순·경미하고, 신속하게 처리할 필요가 있는 경우 행정적 절차 일부를 생략하고 소액의 제재금을 부과한다. 주로 자기주식매매 신고, 프로그램매매 호가 표시, 미결제 약정수량 보유 한도, 누적 호가수량 보유한도 등과 관련된 단순한 위반을 저지른 회원사에게 적용된다....
한국거래소, 약식제재금 부과 때 회원사 반론권 강화키로 2022-06-02 10:13:28
한국거래소, 약식제재금 부과 때 회원사 반론권 강화키로 "회원사 권익 보호 위한 약식제재절차 개선" (서울=연합뉴스) 이미령 기자 = 한국거래소 시장감시위원회(시감위)는 약식제재금 부과 과정에서 회원사의 반론권을 강화하는 등 제재 절차 개선 방안을 마련했다고 2일 밝혔다. 시감위는 약식제재금 부과시 회원사가...
[주요 기사 2차 메모](21일ㆍ금) 2018-12-21 14:00:03
후퇴(송고) [ITㆍ과학] ▲ 카카오 "택시 상생기금 출연 협의중…100억원 육박"(송고) ▲ 네이버 "모바일 개편 후 1인당 뉴스 소비 늘어"(송고) [건강ㆍ의학] ▲ 초중고생 A형 독감환자 급증…"지금이라도 백신 접종"(송고) ▲ "임신기간 대기 오존농도 높으면 태아 기형 위험 커져"(송고) ▲ 노니 제품, 수입자가 안전성...
[ 분야별 송고기사 LIST ]-정치 2017-05-23 15:00:02
불행에 앙금 남은 것 아니냐" 170523-0415 정치-0044 10:35 김동철 "朴전대통령, 역사 앞에 잘못 고백하고 참회해야" 170523-0419 정치-0045 10:38 법정출석 박근혜 전 대통령, 큰 집게핀으로 약식 올림머리 170523-0422 정치-0046 10:40 靑, 朴전대통령 첫 재판에 입장 안내 170523-0424 정치-0047 10:41 갈라선 '40년...
'59조원 자전거래' 현대증권 랩어카운트 영업 1개월 중지(종합) 2016-04-07 19:21:45
것으로 드러났다. 작년 5월 금감원과 새누리당 '정부기금 방만운용점검 TF'가 증권사의 정부 기금방만 운용 실태 조사를 벌여 현대증권 등의 대규모 자전거래를 적발해 검찰에 수사의뢰했다. 검찰은 작년 말 현대증권 직원 4명을 불구속 기소하고 3명을 벌금형에 약식기소했다. 현대증권 등 이들...
전대미문 추문에 회계업계 '침울' 2015-11-19 17:57:21
향후 당국 차원의 제재를 받게 될 전망이다. 금융위원회 관계자는 "형사 처벌 대상이 아닌 회계사들은 우선 한국공인회계사회가 징계 절차를 밟게 될 것"이라며 "그 가운데 직무 정지 이상의 징계가 필요한사람은 금융위의 공인회계사 징계위원회를 거쳐 제재 수위가 정해질 것"이라고 설명했다. 서울남부지검...
금융사고 발생시 감사도 중징계받는다 2014-05-14 10:00:08
확대하기로 했다. 제재 시스템의 공정성을 높이고 제재 대상자의 권리 구제를 위한 수단도 마련됐다. 금감원은 조치 수준이 적정한지 등을 판단하는 '조치안 사전협의회'를 운영하고, 지적사항 등은 제외하고 조치안을 상정하는 '조치안 분리상정제도'를 도입하기로했다. 제재로 인해 회복할...
<2013 증시 결산> ③ 내년부터 바뀌는 제도 2013-12-30 13:45:00
기존 규정은 동일한 사유로 약식제재금이 1년간 3번 이상 반복해 부과될 경우회원주의 조치하고 거래소가 집계하는 회원사 징계횟수에 0.5회를 더했지만, 앞으로는 약식제재금 이외에 불이익을 주지 않겠다는 것이다. 거래소 관계자는 "약식제재금 대상 위규행위는 단순실수인 경우가 많은데 반복적으로 이뤄졌다는...
2014년 달라지는 증시제도는? 2013-12-30 11:58:00
제재의 합리화와 규제의 실효성 제고를 위해 관련 절차와 기준도 정비된다.약식제재금 대상 위규행위는 단순 실수로 발생하는 경우가 많으나 반복 행위에 대해 회원주의조치로 가중하는 것은 회원에게 과중한 부담을 야기하고 규제행위의 처리시간이 지연된다는 지적에 따른 조치다.내년 1월 2일부터 반복적인 약식제재금...